Tagesarchiv

 Die WERTGRUND Immobilien AG hat uns darüber informiert, dass für folgenden Fonds ein CashStop mit Wirkung zum 25. März 2015 ausgerufen wurde. Das bedeutet, dass ab diesem Zeitpunkt bis auf Weiteres keine neuen Gelder in den Fonds aufgenommen werden. Anteilrückgaben sind hiervon nicht betroffen. Fondsname WKN ISIN WERTGRUND WohnSelect D C A1CUAY DE000A1CUAY0 Der oben genannte Fonds kann folglich zurzeit nicht über die FFB bezogen werden. Anteilsverkäufe können über die FFB vorgenommen werden. Der Fonds wird weiterhin, gemäß den Regeln des Verkaufsprospektes, bewertet. …

 SJB | Korschenbroich, 19.03.2015. Wie beurteilen Branchenexperten die Vorschläge, die Anlagevermittler unter die Aufsicht der Bafin zu stellen? Rainer Juretzek, Geschäftsführer Europäische Akademie für Finanzplanung (EAFP) sieht vergebene Chancen auf Seiten der Branche bereits im Vorfeld der Regulierung. DAS INVESTMENT: Sind Sie für oder gegen die Kontrolle der 34f-Vermittler durch die Bafin und aus welchem Grund? Rainer Juretzek: Das kann ich mit einem klaren “jein” beantworten. Für die Kontrolle durch die Bafin bin ich, da dies Reputation des Anlageberaters stärken …

 SJB | Korschenbroich, 27.02.2015. Die Regulierung der Finanzanlagenvermittler über die Gewerbeordnung steht auf dem Prüfstand. Banken und Verbraucherschützer fordern, die Vermittler unter die Aufsicht der Bafin zu stellen. Frank Rottenbacher, Vorstand des AfW Bundesverband Finanzdienstleistung, nimmt Stellung. DAS INVESTMENT.com: Der Bundesrat empfiehlt, die 34f-Vermittler künftig von der Bafin kontrollieren zu lassen. Im Zuge des anstehenden Kleinanlegerschutzgesetztes fordern dies auch Verbraucherschützer und Bankenvertreter. Warum? Frank Rottenbacher: Offiziell heißt es, die zunehmende Komplexität des Finanzmarktes und der dort vertriebenen Finanzanlagenprodukte machten es …

 SJB | Korschenbroich, 25.02.2015. Trotz Niedrigzinsumfeld und Suche nach Rendite scheuen viele deutsche Anleger das Risiko. DAS INVESTMENT.com hat den Verhaltensökonom Bernd Ankenbrand nach den Ursachen und möglichen Tipps für Berater gefragt. Der BVI hat seine Jahreszahlen veröffentlicht. Demnach zogen Anleger auch 2014 wieder Milliarden aus Aktienfonds ab – trotz Niedrigzinsumfeld und Suche nach Rendite. Auch die Aktionärszahlen des deutschen Aktieninstituts zeigen, dass sich rund 500.000 Deutsche im Jahr 2014 von Aktien oder Anteilen an Aktienfonds getrennt haben. Anleger interessieren …

SJB | Korschenbroich, 10.12.2014. Aufgrund der Einführung der gesetzlichen Rahmenbedingungen nach §34f GewO geraten Vertriebe zunehmend unter Druck. Aktuell diskutiert wird die Umsatzsteuerpflicht der Bestandspflegeprovisionen oder sogar der Wegfall. Bereits seit Sommer können Berater eingeschränkte Dispositionsvollmachten nicht mehr nutzen. Ab dem 01.08.2014 kann laut BGH die Folge einer ausbleibenden Unterrichtung der Offenlegung von Provisionen am Kunden nicht nur die Zahlung eines Bußgeldes mit sich bringen, sondern auch die zivilrechtliche Haftung in der Form aufleben, dass der Kunde einen Anspruch gegenüber …

 SJB | Korschenbroich, 02.12.2014. Im Rahmen des Managementforum Vermögensverwaltung des Frankfurt School Verlags hat Sebastian Klein, Vorstandsvorsitzender der Fürstlich Castell’schen Bank, den Umgang mit Private-Banking-Kunden hinterfragt. Durch die Krise seien Marke und Person des Vermögensverwalters in Frage gestellt worden. Auch die Vergütungsmodelle müssten auf den Prüfstand. “Wir haben sehr viel mit emotionalen Dimensionen zu tun”, bekennt Klein. Die Theorie des homo oeconomicus müsse – was Kundenerwartungen angeht – dramatisch hinterfragt werden. “Finanzprodukte sind Vertrauensgüter, neue Kunden werden es schwer haben, …

 SJB | Korschenbroich, 01.12.2014. Das Pauschalpreismodell der Hypovereinsbank scheint gut bei Private-Banking-Kunden anzukommen. 2,3 Milliarden Euro Kundengelder liegen bereits im „Depot Global“, das quasi eine Honorarberatung darstellt. Dennoch möchte sich Bernhard Brinker, Leiter Private Banking der HVB, nicht dem Honoraranlageberatungsgesetz unterwerfen – aus gutem Grund. Im “Depot Global” werden Kunden gegen jährliche Gebühr beraten. Transaktionskosten fallen nicht an, eventuell fließende Bestandsprovisionen werden den Anlegern erstattet. De facto handelt es sich also um eine Honorarberatung – auch wenn die HVB nicht mit …

 SJB | Korschenbroich, 14.11.2014. Vermögensverwalter bieten neben der Vermögensverwaltung auch häufig andere Dienste an – alles im Sinne des Kundenservices. Welche Dienste von den meisten angeboten werden, zeigt die jüngste Studie des Instituts für Vermögensverwaltung (InVV). Vor allem die Anlageberatung und das Stiftungsmanagement spielen abseits des Kerngeschäfts bei Vermögensverwaltern eine größere Rolle. Das hat die jüngste Studie des Instituts für Vermögensverwaltung (InVV) von der Hochschule Aschaffenburg herausgefunden. An der Befragung nahmen 138 Vermögensverwalter aus Deutschland teil. Demnach bietet gut die Hälfte …

  SJB Botschafter führen potenzielle Interessenten der SJB FondsStrategien der SJB FondsSkyline 1989 e.K. fortlaufend zu. Dabei erfolgt die Beratung ausschließlich über angestellte SJB FondsSpezialisten. Eine Haftung für SJB Botschafter halten wir für nahezu ausgeschlossen, wenn wie vereinbart keine Beratung seitens der SJB Botschafter stattfindet. Der Grundsatz allgemeine lautet: Keine Beratung! Keine Haftung! Hintergrund war eine Anfrage ehemalig gebundener Infinus-Vermittler, die sich aktuell Schadensersatzansprüchen von Anlegerschutzanwälten ausgesetzt sehen.  Nach erster anwaltlicher Auskunft  und vorbehaltlich der Einzelfallüberprüfung sollten hier im Regelfall, …

SJB | Korschenbroich, 26.08.2014. Die Verhinderung der Provisionsoffenlegung war ein großer Fehler der Versicherer, glauben Unternehmensberater Hans Peter Wolter und Kapitalmarktrechtsanwalt Jochen Strohmeyer. Hat das Versicherungen hinsichtlich Transparenz jetzt auf eine Stufe mit Produkten des grauen, skandalumwitterten Kapitalmarktes gestellt? Die Antwort lesen Sie im Kommentar. Von Hans Peter Wolter und Jochen Strohmeyer