Tagesarchiv

Weil durch MiFID II der bürokratische Aufwand für Vermögensverwalter steige und bei Nichtbeachtung der Umsetzung Millionen-Bußgelder drohe, rät Mathias Gehrke, CEO vom Münchner Fintech Minveo, Vermögensverwaltern dazu, sich einen digitalen Partner zur Umsetzung der MiFID-II-Anforderungen zu suchen.Dabei erhöhe MiFID II den bürokratischen Aufwand für Vermögensverwalter insbesondere auf vier Feldern: Strikte Trennung von Honor- und konventioneller Anlageberatung, Offenlegung aller Kosten ex-ante und ex-post mit stärkerer Detailtiefe, Speicherung von Telefonaten für fünf Jahre unabhängig von einer Order, Kundeneinordnung nach Anlagehorizont, Verlusttragfähigkeit und Kundenkategorie mit der …

Die Digitalisierung gehört zu den größten Herausforderungen für die Branche der Vermögensverwalter. Der Meridio-Gründer Uwe Zimmer erklärt die Chancen und notwendigen Maßnahmen dem Wandel erfolgreich zu begegnen.„Die klassische Vermögensverwaltung mit individueller Beratung und Einzeltitelauswahl wird es immer geben. Jedoch wird der Anteil geringer werden, da das Geld im Laufe der Zeit in jüngere Hände übergeht, die zum großen Teil andere Prozesse erwarten“, warnt Uwe Zimmer, Geschäftsführer von Z-invest, im Gespäch mit Citywire Deutschland.

Pictet | Frankfurt, 26.07.2017. Der führende Vermögensverwalter Pictet Asset Management hat Doc Horn ab dem 1. Juli 2017 zum Leiter des Bereichs Total Return Equities ernannt. Von London aus wird er an Philippe de Weck, Chief Investment Officer für Aktien, berichten. Doc Horn war zuvor für den Hedgefondsmanager UBS O’Connor tätig, wo er elf Jahre lang Long/Short-Aktienportfolios verwaltete und verschiedene Anlageteams leitete. Bei Pictet Asset Management wird er die Verantwortung für sieben Long/Short-Aktienteams in Genf, London, Tokio, Singapur und Hongkong …

Mit Inkrafttreten von MiFID II ab dem kommenden Jahr, werden unabhängige Wertpapierfirmen in Zukunft anfallende Kosten tragen müssen. Denn die Rahmenbedingungen für das Bereitstellen, beziehungsweise Annehmen von Research-Dienstleistungen ändern sich. „Spannend wird sein, wie sich im Rahmen von MiFID II das Pricing der Research-Dienstleister gestalten wird“, äußert sich Jürgen Ganßleben, Leiter Risikomanagement und Vorstand von MainSky Asset Management in Frankfurt, gegenüber Citywire Deutschland. Hier sei der Markt wohl noch in einer ‚Findungsphase‘. „Was man aber wohl sagen kann ist, dass der Druck …

In Bezug auf die bevorstehende Mehr-Regulierung durch MiFID II sei es für Klaudius Sobczyk, Leiter Assetmanagement der PEH Wertpapier, wünschenswert, wenn auch von Regulierungsseite mehr Bemühungen stattfänden, die sich mit der Aufklärung der Kunden beschäftigen. „Da müsste vom Regulierer einfach viel mehr Öffentlichkeitsarbeit kommen, damit die Kunden und private Investoren ein besseres Verständnis und eine tiefere Kenntnis erlangen“, so Sobczyk im Gespräch mit CitywireDeutschland. Das Verständnis innerhalb der Branche sei relativ klar. „Problematisch ist meiner Meinung nach, dass die neuen Gesetze und Regulierungsthematiken in …

Die Hamburger Sparkasse (Haspa) plant eine Kooperation mit dem Aachener Robo-Advisor Investify. Durch eine aktive Vertriebs- und Entwicklungskooperation möchte die Haspa ihr Leistungsspektrum um ein Robo-Advisory-Angebot ergänzen.Ziel sei es, Kunden digitale und zugleich individuelle Anlagelösungen über verschiedene Vertriebskanäle anzubieten. Die Haspa werde sich aktiv in die Weiterentwicklung des Fintechs einbringen und sich an Investify beteiligen. Dadurch soll Investify, das einen Sitz in Aachen und Luxemburg hat, sich zu einem marktführenden digitalen Vermögensverwalter entwickeln.

In wenigen Monaten wird MiFID II umgesetzt und die Branche massiv verändern. Vier Vermögensverwalter erklären, wie sie auf steigende regulatorische Anforderungen reagieren. Carolin Möbitz, PMP Vermögensmanagement, Düsseldorf Koordinatorin der neuen regulatorischen Anforderungen durch MiFID II Als unabhängiger Vermögensverwalter unserer Größenordnung sind wir auf ein gutes Zusammenspiel mit unseren Partnerbanken angewiesen und müssen die in unserem Hause eingesetzten Systeme eng miteinander abstimmen.

Vier Vermögensverwalter blicken auf die steigenden regulatorischen Anforderungen unter MiFID II. Was sind die größten Herausforderungen für ihre Unternehmen? Carolin Möbitz, PMP Vermögensmanagement, Düsseldorf, Koordinatorin der neuen regulatorischen Anforderungen durch MIFID II: Der regulatorische Druck ist enorm! Gerade MiFID II führt zu erhöhten administrativen Aufwänden verbunden mit schwindenden Ressourcen für unsere kundenspezifischen Tätigkeiten. Insbesondere die erweiterten Anforderungen an die Dokumentation sowie die vollständige Kostentransparenz erfordert ein hohes Maß an digitaler Verarbeitung von Prozessen. Die regulatorischen Herausforderungen haben aber auch ein …

Nur sechs Monate vor der Einführung sind Vermögensverwalter weiterhin unvorbereitet für die Umsetzung der Mifid II-Vorschriften der Europäischen Union. Das geht aus einer Umfrage des Londoner Think Tanks JWG hervor. JWG hat 40 institutionelle Investoren, Investmentfonds-Anbieter und Pensionskassen, sogenannten Buy-Side-Gesellschaften, in ganz Europa befragt. Die Umfrage ergab, dass 90 Prozent der Befragten ein „hohes oder mittleres Risiko“ sehen, die Mifid II-Vorschriften bis zum Stichtag 3. Januar 2018 nicht erfüllen zu können. 45 Prozent aller Befragten haben immer noch nicht ermittelt, …

Der Trend zur Digitalisierung schreitet auch in der Finanzbranche unaufhaltsam fort. Fintechs arbeiten an vielfältigen neuen Anwendungen für Beratungs­ und Vertriebsprozesse. Wie gut ist die Branche auf den digitalen Wandel vorbereitet? „Alexa, bitte setze Tennisbälle und Hundekuchen auf meine Einkaufsliste“, heißt es in einem Werbespot, in dem ein Hundehalter mit seiner unsichtbaren Sprachassistentin spricht. Alexa weiß nämlich, dass Bello um 18 Uhr vom Tierarzt zurückkommt und dann etwas aufgemuntert werden sollte. Mit wohlmodulierter Stimme wiederholt Alexa den Wunsch und spielt …

€uro-Roundtable in Berlin. Thema Regulierung – insbesondere MifiD II. Wie weit sind die internationalen Leader der Fondsgesellschaften – was ist noch zu tun bis Januar 2018 – wird die Welt für den Fondsvertrieb künftig anders aussehen? Teil 1 eines FundResearch-Specials in drei Teilen. Termin im Hotel Adlon, Berlin: Klimaanlage, Coca-Cola mit Zitrone, illy-Espresso und perfekt temperiertes Mineralwasser. Dr. Markus Lange, Partner und MiFID-Experte der Unternehmensberatung KPMG, moderiert den €uro-Roundtable. Lange: Wie gehen Sie momentan mit dem Thema MiFID II um. Wie …

Der ETF-Riese BlackRock hat sich am Online-Vermögensverwalter Scalable Capital beteiligt. Beide Unternehmen haben die internationale Expansion des Start-Ups im Visier.Das in München ansässige deutsch-britische Start-up hat im Rahmen einer B-Finanzierungsrunde 30 Millionen Euro eingesammelt. Die Gesamtfinanzierung von Scalable Capital steigt damit auf 41 Millionen Euro. Angeführt wurde die Finanzierungsrunde vom neuen Investor BlackRock, der nun einen signifikanten Minderheitsanteil an Scalable Capital hält. BlackRock wolle das Fintech dabei unterstützen, Kooperationen mit Finanzinstituten und Unternehmen weiter auszubauen, heißt es in er gemeinsamen …

Die Märkte sind effizient: Wann Anleger Gewinne realisieren, ist letztendlich egal. Oder aber: Zu bestimmten Zeiten lässt sich eine bessere Performance erzielen. Thomas Heidel, Research-Leiter beim Vermögensverwalter Fidal, untersucht hier die Börsenregel “Sell in May” auf ihre Stichhaltigkeit. Gibt es sie wirklich, die einfachen Anlageregeln, nach denen der Investor an den Aktienbörsen ganz einfach sein Geld vermehren kann? Die vom US-Ökonom Eugene Fama formulierte Theorie der effizienten (Börsen) Märkte geht davon aus, dass in der idealtypischen Form alle Informationen von …

Wie zufrieden sind unabhängige Vermögensverwalter mit ihren Depotbanken, wo sehen sie Schwachstellen? Und mit welchen Leistungen können sich Depotbanken vom Wettbewerb abheben? Eine Studie der Unternehmensberatung Consileon gibt Antworten. Die Finanzbranche ist in Bewegung. Regulatorische Vorhaben wie Mifid 2, niedrige Zinsen und sinkende Margen führen zu Umbrüchen im Markt und verlangen sowohl von unabhängigen Vermögensverwaltern (External Asset Managers, EAM) als auch von ihren Depotbanken ein Umdenken. Preiserhöhungen, Eigentümerwechsel und IT-Umstellungen belasten das Verhältnis von zwischen EAM und Depotbanken zusätzlich.

Der Kölner Vermögensverwalter Flossbach von Storch reagiert auf Veränderungen der Vermögensverwalter-Branche unter MiFID II und hat im Mai dieses Jahres die Flossbach von Storch Akademie gegründet. „Die Akademie ist unter anderem aufgrund der Notwendigkeit zur Weiterbildung von Beratern unter MiFID II entstanden. Ab 2018 müssen Berater ihre Kompetenzen regelmäßig nachweisen. Das Bewusstsein dafür ist noch nicht komplett in der Branche angekommen und muss gestärkt werden. Die Nachfrage nach Fortbildung wird deswegen zweifelsfrei steigen“, so Bert Flossbach, Gründer und Vorstand des …