Fondsverschmelzung DWS Fonds

DWS hat uns darüber informiert, dass folgende Fonds zum 25. Juli 2013 fusionieren. Dies bedeutet, dass die Anteile des „abgebenden Fonds“ in einem von der KAG vorgegebenen Verhältnis in den „aufnehmenden Fonds“ aufgehen. Dieses Umtauschverhältnis wird von der KAG am Fusionstag bekannt gegeben.

Die letzte Ausgabe und Rücknahme von Anteilen des „abgebenden Fonds“ wird über die FFB am 15. Juli 2013 stattfinden.
Bei der Fondszusammenlegung werden wir entsprechend dem Vorschlag der Fondsgesellschaft verfahren.
Pläne in dem „abgebenden Fonds“ werden automatisch auf den „aufnehmenden Fonds“ umgestellt und dort fortgeführt.
Bitte beachten Sie hierbei die eventuell abweichenden Anlageschwerpunkte. Soll zur Abdeckung der ursprünglich verfolgten Anlageziele ein anderer Fonds genutzt werden, benötigen wir unbedingt einen gesonderten Auftrag.
Wir weisen darauf hin, dass die Verschmelzung unter Umständen für Ihre Kunden steuerliche Konsequenzen hat. Wir empfehlen Ihren Kunden daher, sich bei ihrem Steuer- bzw. Finanzberater über die steuerlichen Auswirkungen gemäß den Steuergesetzen in ihrem Wohnsitz- oder Aufenthaltsland zu informieren.
In Bezug auf §42a InvG werden wir die Bestandskunden des aufnehmenden Fonds ebenfalls schriftlich über die Fondsfusion informieren.
Anbei finden Sie den dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

An die Anleger des
Teilfonds DWS Invest – Global Value und des
Teilfonds DWS Invest II – US Top Dividend
Wertpapierleerverkäufe getätigt. Shortpositionen
werden durch die Verwendung verbriefter und nicht
verbriefter derivativer Instrumente eingerichtet.
Das Teilfondsvermögen kann darüber hinaus in allen
anderen zulässigen Vermögenswerten angelegt
werden, die in Artikel 2 des Verkaufsprospekts –
Allgemeiner Teil angegeben sind, einschließlich der
in Artikel 2 A. Buchstabe j) genannten
Vermögenswerte.
Finanzinstituten mit Spitzenrating ausgegebene
American Depository Receipts (ADR) erfolgen.
Höchstens 30% des Teilfondsvermögens können in
Aktien, Aktienzertifikaten, Partizipations- und
Genussscheinen, Wandelschuldanleihen und
Optionsscheinen auf Aktien von Ausstellern, die die
Anforderungen der vorstehenden Absätze nicht
erfüllen, angelegt werden.
Bis zu 30% des Teilfondsvermögens können in
kurzfristige Einlagen, Geldmarktinstrumente und
Bankguthaben investiert werden.
Zusätzlich kann das Teilfondsvermögen in alle
anderen zulässigen Vermögenswerte gemäß Artikel
2 des Verkaufsprospekts – Allgemeiner Teil
(einschließlich der in Artikel 2 A. des
Verkaufsprospekts – Allgemeiner Teil genannten
Vermögenswerte) angelegt werden.
Es kann keine Zusicherung gegeben werden, dass
der Teilfonds sein Anlageziel erreicht.
Ertragsverwendung NC, FC und LC: Thesaurierung
LD: Ausschüttung
NC, FC und LC: Thesaurierung
LD: Ausschüttung
Kostenpauschale/Verwaltungs
vergütung/Expense
Cap/Service Fee/ Taxe
d’abonnement
Verwaltungsvergütung:
NC: bis zu 2% p.a.
LC und LD: bis zu 1,5% p.a.
FC. bis zu 0,75% p.a.
Expense Cap:
max. 15% der Vergütung der
Verwaltungsgesellschaft
Service Fee:
NC: 0,2% p.a.
LC, LD und FC: 0% p.a.
Taxe d’abonnement:
0,05% p.a.
Verwaltungsvergütung:
NC: bis zu 2% p.a.
LC und LD: bis zu 1,5% p.a.
FC. bis zu 0,75% p.a.
Expense Cap:
max. 15% der Vergütung der
Verwaltungsgesellschaft
Service Fee:
NC: 0,2% p.a.
LC, LD und FC: 0% p.a.
Taxe d’abonnement:
0,05% p.a.
Fondswährung EUR EUR
Erfolgsabhängige Vergütung Nein Nein
Anlegerprofil wachstumsorientiert wachstumsorientiert
Ausgabeaufschlag LC und LD: bis zu 5%
NC: bis zu 3%
FC: 0%
LC und LD: bis zu 5%
NC: bis zu 3%
FC: 0%
Rücknahmeabschlag 0% 0%
Garantie Nein Nein
Geschäftsjahr 01.01. – 31.12. 01.01. – 31.12.
Fondsdomizil Luxemburg Luxemburg
Vertriebsländer Luxemburg, Österreich, Deutschland, Italien,
Portugal, Spanien, Schweden
Luxemburg, Österreich, Belgien, Frankreich,
Deutschland, Niederlande, Spanien, Schweden,
Schweiz
Der übertragende Teilfonds soll durch Übertragung sämtlicher Vermögenswerte und Verbindlichkeiten
auf den übernehmenden Teilfonds ohne Abwicklung aufgelöst werden. Die Fusion wird gemäß Artikel
1, Ziffer (20) a) und Artikel 76, Ziffer (1) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 durchgeführt. Im
Rahmen der Fusion wird kein Spitzenausgleich in bar an die betroffenen Anteilinhaber des
übertragenden Teilfonds stattfinden.
Als Ergebnis der Fusion werden den jeweiligen Anteilinhabern des übertragenden Teilfonds zum
Zeitpunkt des Wirksamwerdens der Fusion Anteile an dem übernehmenden Teilfonds einschließlich
eventueller Bruchteile ausgegeben. Die Begebung der Anteile erfolgt ohne weitere Kosten.
Die Anzahl der neu auszugebenden Anteile wird auf der Grundlage des Umtauschverhältnisses
ermittelt, das dem Verhältnis des Anteilpreises (Nettoinventarwert pro Anteil) des übertragenden
Teilfonds zum Anteilpreis (Nettoinventarwert pro Anteil) des übernehmenden Teilfonds zum Zeitpunkt
des Wirksamwerdens der Fusion entspricht.
Ab dem Zeitpunkt des Wirksamwerdens der Fusion werden sämtliche Vermögenswerte und
Verbindlichkeiten des übertragenden Teilfonds auf den übernehmenden Teilfonds übertragen und der
übertragende Teilfonds hört auf zu existieren. Umlaufende Anteile des übertragenden Teilfonds
werden gelöscht und die Anteilinhaber des übertragenden Teilfonds werden automatisch im Register
des übernehmenden Teilfonds registriert. Die neu emittierten Anteile werden in jeglicher Hinsicht mit
den gleichen Rechten, insbesondere hinsichtlich Stimmrechten und dem Anspruch auf Erträge, wie
diejenigen ausgestattet sein, die zum effektiven Übertragungsstichtag vom übernehmenden Teilfonds
ausgegeben werden.
Entsprechende Bestätigungen über die neu emittierten Anteile werden versandt.
Die DWS Investment S.A. geht nach derzeitigem Stand davon aus, dass sich die Fusion neutral auf
die Wertentwicklung im übernehmenden Teilfonds auswirkt.
Die Fusion beider Teilfonds erfolgt steuerneutral im Sinne des deutschen Investmentsteuergesetzes,
d.h. es kommt für steuerliche Zwecke nicht zu einem Veräußerungs- bzw. Anschaffungsvorgang.
Die Auswirkungen hinsichtlich der zukünftigen Gebührenstruktur, Anlagepolitik etc. gehen aus diesem
detaillierten Anschreiben an die Investoren beider betroffenen Teilfonds hervor. Darüber hinaus
werden den Anteilinhabern des übertragenden Teilfonds weder direkt noch indirekt zusätzliche
Gebühren oder Aufwendungen belastet.
Es handelt sich beim Teilfonds DWS Invest – Global Value und beim Teilfonds DWS Invest II – US Top
Dividend um Teilfonds einer Société d’investissement à capital variable (SICAV) nach Teil I des
Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010. Eine SICAV ist eine Investmentgesellschaft mit
variablem Kapital. Die Stellung der Anleger ändert sich daher nicht.
Im Übrigen werden die Kosten und Aufwendungen der geplanten Fusion (insbesondere Rechts-,
Beratungs- oder Verwaltungskosten, die mit der Vorbereitung und der Durchführung der Fusion
verbunden sind) weder dem übertragenden Teilfonds noch dem übernehmenden Teilfonds bzw.
deren Anteilinhabern belastet, sondern von der DWS Investment S.A. übernommen.
Die Ausgabe von Anteilen des übertragenden Teilfonds durch die Verwaltungsgesellschaft erlischt am
18. Juli 2013. Bis zum 18. Juli 2013 sind die Anleger der übertragenden Teilfonds berechtigt die
Rücknahme ihrer Anteile ohne weitere Kosten zu verlangen. Das Angebot der Rücknahme von
Anteilen des übertragenden Teilfonds durch die Verwaltungsgesellschaft erlischt am 18. Juli 2013.
Orders, die am 18. Juli 2013 bis zum Orderannahmeschluss eingehen, werden noch berücksichtigt.
Die Fusion erfolgt am 25. Juli 2013.
KPMG Luxembourg S.à r.l., Luxemburg, wird seitens des Verwaltungsrats des übernehmenden
Teilfonds als unabhängiger Abschlussprüfer damit beauftragt, einen Bericht zur Beurteilung der zu
beachtenden Bedingungen gemäß Artikel 71, Ziffer (1) a) bis c) des Gesetzes vom 17. Dezember
2010 für Zwecke der geplanten Fusion zu erstellen.
Als Anleger eines durch die Fusion betroffenen Teilfonds wird Ihnen auf Nachfrage kostenlos eine
Abschrift des Berichts des Abschlussprüfers nach der Fusion der Teilfonds zur Verfügung gestellt.
Diesen Prüfungsbericht können Sie bei der Verwaltungsgesellschaft DWS Investment S.A. unter
folgender Adresse beantragen:
DWS Investment S.A.
2, Boulevard Konrad Adenauer
1115-Luxembourg
Luxembourg
Eine aktuelle Fassung der „Wesentlichen Anlegerinformationen“ des DWS Invest II – US Top Dividend
liegt diesem Informationsschreiben für die Anleger des übertragenden Teilfonds bei.
Wir empfehlen dem Anleger, sich insbesondere über die individuellen steuerlichen Konsequenzen
einer Fondsfusion von einem Angehörigen der steuerberatenden Berufe beraten zu lassen.
Mit freundlichen Grüßen
DWS Investment S.A.
Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger
über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen
sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die
Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses
Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
DWS Invest II US Top Dividend, ein Teilfonds der DWS Invest II SICAV
Anteilklasse NC WKN: DWS1EK ISIN: LU0781238935
Verwaltungsgesellschaft: DWS Investment S.A., ein Mitglied der Deutsche Bank Gruppe.
Ziele und Anlagepolitik
Ziel der Anlagepolitik ist es, eine überdurchschnittliche Rendite gegenüber dem Vergleichsindex (MSCI USA High Dividend
Yield TR Net) zu erzielen. Um dies zu erreichen, investiert der Fonds hauptsächlich in Aktien von Emittenten aus den
Vereinigten Staaten, von denen eine überdurchschnittliche Dividendenrendite erwartet wird. Bei der Aktienauswahl ist die
Höhe der Dividendenrendite ein wichtiges Kriterium. Allerdings müssen die Dividendenrenditen nicht in jedem Fall größer
als im Marktdurchschnitt sein. In diesem Rahmen obliegt die Auswahl der einzelnen Investments dem Fondsmanagement.
Der Fonds orientiert sich am Vergleichsmaßstab. Er bildet ihn nicht genau nach, sondern versucht seine Wertentwicklung
zu übertreffen und kann deshalb wesentlich – sowohl positiv als auch negativ – von dem Vergleichsmaßstab abweichen. Der
Fonds unterliegt verschiedenen Risiken. Eine detaillierte Risikobeschreibung sowie sonstige Hinweise finden Sie im
Verkaufsprospekt unter „Risiken“. Die Währung des DWS Invest II US Top Dividend ist EUR, die Währung der Anteilklasse
NC ist EUR. Die Erträge und Kursgewinne werden nicht ausgeschüttet, sie werden im Fonds wieder angelegt. Sie können
bewertungstäglich die Rücknahme der Anteile verlangen. Die Rücknahme darf nur in außergewöhnlichen Fällen unter
Berücksichtigung Ihrer Anlegerinteressen ausgesetzt werden.
Risiko- und Ertragsprofil
Typischerweise geringerer Ertrag Typischerweise höherer Ertrag
Geringeres Risiko Höheres Risiko
1 2 3 4 5 6 7
Die Berechnung des Risiko- und Ertragsprofils beruht auf simulierten Daten, die nicht als verlässlicher Hinweis auf das
künftige Risikoprofil herangezogen werden können. Dieser Risikoindikator unterliegt Veränderungen; die Einstufung des
Fonds kann sich im Laufe der Zeit verändern und kann nicht garantiert werden. Auch ein Fonds, der in die niedrigste
Kategorie (Kategorie 1) eingestuft wird, stellt keine völlig risikolose Anlage dar. Der Fonds ist in die Kategorie 6 eingestuft,
weil sein Anteilpreis stark schwanken kann und deshalb sowohl Verlust- als auch Gewinnchancen hoch sein können.
Kosten
Die von Ihnen getragenen Kosten und Gebühren werden für Management, Verwaltung und Verwahrung, sowie Vertrieb und
Vermarktung des Fonds verwendet. Diese Kosten beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschläge 3,00 %. Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor der Anlage
abgezogen wird. Dieser Ausgabeaufschlag gilt für die Berechnung nach der
Bruttomethode; für den Ausgabeaufschlag, der nach der Nettomethode berechnet wird,
finden Sie im Verkaufsprospekt „Besonderer Teil“ weitere Hinweise.
Rücknahmeabschläge Kein Rücknahmeabschlag
Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden.
Laufende Kosten 1,26 %
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat
An die Wertentwicklung
des Fonds gebundene
Gebühren
keine
Der hier angegebene Ausgabeaufschlag ist ein Höchstbetrag. Im Einzelfall kann er geringer ausfallen. Den aktuell für Sie
geltenden Betrag können Sie bei der für Sie zuständigen Stelle oder bei Ihrem Finanzberater erfragen. Die hier
angegebenen laufenden Kosten fielen in dem Geschäftsjahr des Fonds an, das am 31.12.2012 endete. Sie können sich
von Jahr zu Jahr verändern. Die laufenden Kosten umfassen nicht die erfolgsbezogene Vergütung und die
Transaktionskosten. Weitere Informationen über Kosten finden Sie im Verkaufsprospekt unter “Kosten”. Ein Umtausch in
Anteile einer anderen Anteilklasse des gleichen oder eines anderen Teilfonds der DWS Invest SICAV ist in vielen Fällen mit
unterschiedlichen Konditionen möglich. Details sind dem Verkaufsprospekt unter „Umtausch von Anteilen“ zu entnehmen.
Wertentwicklung in der Vergangenheit
Es liegen noch keine ausreichenden Daten vor, um für Sie nützliche Angaben über die frühere Wertentwicklung zu machen.
Die Anteilklasse NC des DWS Invest II US Top Dividend wurde 2012 aufgelegt.
Praktische Informationen
Depotbank ist die State Street Bank Luxembourg S.A., Luxemburg. Verkaufsprospekt, Jahresbericht und Halbjahresbericht
liegen in der Sprache dieses Dokuments bzw. in englisch bei der DWS Invest II SICAV vor und können dort kostenlos
angefordert werden. Die aktuellen Anteilpreise sowie weitere Informationen zum Fonds finden Sie in der Sprache dieses
Dokuments bzw. in englisch auf Ihrer lokalen Internetseite von DWS Investments oder unter www.dws.com im Bereich
„Download“ des Fonds. Der Fonds unterliegt dem Luxemburger Steuerrecht. Dies kann Auswirkungen darauf haben, wie
Sie bzgl. Ihrer Einkünfte aus dem Fonds besteuert werden. Die DWS Invest II SICAV kann lediglich auf der Grundlage einer
in diesem Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den
einschlägigen Teilen des Verkaufsprospekts vereinbar ist. Der DWS Invest II US Top Dividend ist ein Teilfonds der DWS
Invest II SICAV, für die der Verkaufsprospekt und die regelmäßigen Berichte gesamt erstellt werden. Die verschiedenen
Teilfonds haften nicht füreinander, d.h. dass für Sie als Anleger ausschließlich die Gewinne und Verluste des Fonds von
Bedeutung sind. Der Fonds führt weitere Anteilklassen, Details dazu finden Sie im Verkaufsprospekt unter „Anteilklassen“.
Ein Umtausch in Anteile einer anderen Anteilklasse des gleichen oder eines anderen Teilfonds der DWS Invest SICAV ist in
vielen Fällen möglich. Details sind dem Verkaufsprospekt unter „Umtausch von Anteilen“ zu entnehmen. Dieser Fonds ist in
Luxemburg zugelassen und wird durch die Commission de Surveillance du Secteur Financier reguliert.
Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 21.02.2013.