Tagesarchiv

SJB | Korschenbroich, 13.08.2021. 90 Prozent der von Cash. befragten Maklerpools konnten ihre Provisionserlöse im Jahr 2020 steigern. Wie bei den Finanzvertrieben lässt sich aber auch bei den Pools feststellen, dass sich das Wachstum vieler Häuser verlangsamt hat. „Wachstum vor Corona“: So hatte Cash. die Ergebnisse der Hitliste der Maklerpools im vergangenen Jahr zusammengefasst. Die damals erhobenen Zahlen ergaben, dass 91 Prozent der Pools ihre Provisionserlöse steigern konnten, nur zwei Häuser mussten rückläufige Zahlen hinnehmen.

Das Bankhaus Metzler will sich auf seine Kernkompetenzen konzentrieren. Das Retail-Geschäft der hauseigenen Fondsplattform MFX zählt nicht mehr dazu – und soll verkauft werden. MFX wird künftig nur noch Portfolios von professionellen Kunden betreuen. Das Bankhaus Metzler wird sich von Teilen seiner Fondsplattform “Metzler Fund Xchange” (MFX) trennen. Das Geschäft mit institutionellen Kunden wie Versicherungen, Pensionskassen, Banken und unabhängigen Vermögensverwaltern bleibt erhalten. Dagegen wird der Retail-Bereich verkauft, zu dem die Depotverwaltung für Maklerpools und einige Direktanbindungen von Anlagevermittlern gehören, wie …

Für einen Großteil der Maklerpools hat sich das Geschäft im letzten Jahr positiv entwickelt. Dies zeigt die Cash.-Hitliste der Maklerpools, Servicedienstleister und Verbünde 2018. Der Aufwärtstrend, der sich seit dem Jahr 2013 beobachten lässt, setzt sich fort.Während 2012 rund die Hälfte der Maklerpools mit testierten Provisionserlösen einen Verlust verbuchen musste, erzielten in den Jahren 2013, 2014 und 2015 nur drei der Pools keine höheren Provisionserlöse als im Vorjahr. 2016 waren es zwei Unternehmen, für die aktuelle Hitliste meldeten ebenfalls nur …

Viele Versicherungsmakler fragen sich aktuell, ob sie ab Ende Mai einen Datenschutzbeauftragten benötigen – denn dann wird die Datenschutzgrundverordnung scharf geschaltet. Der Vermittlerverband AfW hat bei den Datenschutzbeauftragten der einzelnen Bundesländer nachgefragt. Am 25. Mai werden nach zweijähriger Übergangszeit die Regeln der Datenschutzgrundverordnung der Europäischen Union (EU-DSGVO) verbindlich. Sie soll den Datenschutz europaweit auf ein neues Fundament stellen. An vielen Stellen bleibt die Verordnung allerdings vage.

Berater überschätzen den persönlichen Stellenwert der Beratung und unterschätzen die Wünsche der Kunden nach transparenten Informationen, die digital bereitgestellt werden. Dies ist das Ergebnis der Studie „MIND THE GAP! Die größten Wahrnehmungslücken in der Altersvorsorge“ von Ökonom Bernd Ankenbrand und Kommunikations- und Strategieberater Florian Fischer. „Keinesfalls sollte jedoch hieraus geschlussfolgert werden, dass die technischen Errungenschaften kurzfristig zu einer Ablösung der persönlichen Beratung führen oder eine grundsätzliche Bedrohung für den Vermittler darstellen, im Gegenteil“, so Ankenbrand beim diesjährigen Pressedialog des Maklerpools BCA.

Welche Punkte aus dem Mifid-II-Katalog werden aus ihrer Sicht in der Praxis am problematischsten für den Vermittler umzusetzen sein? Diese Frage stellte DAS INVESTMENT.com den Chefs von fünf Maklerpools. Hier die Antworten. Sebastian Grabmaier, Vorstandsvorsitzender Jung, DMS & Cie.: Product Governance „Ich denke, das werden die neuen Product-Governance-Bestimmungen sein: Der Gesetzgeber wird von Maklern sowohl die Kontrolle der Einhaltung einer von den Produktgebern vorzugebenden Zielmarktdefinition, als auch regelmäßige Erfahrungsberichte einfordern sowie das Zurückspielen der erforderlichen Kontrolldaten an die Produktgeber.

Die Zahl der von nahezu allen Maklerpools favorisierten Top-Seller hat sich durch den Soft-Close beim Nordea Stable Return auf drei Produkte reduziert. Dafür gab es im Oktober erneut mehrere Newcomer auf den vorderen Plätzen der Absatzlisten. Drei Fonds braucht der Vertrieb – auf diesen Nenner ließe sich in leicht abgewandelter Form eines alten Loriot-Werbefilm-Klassikers die nach Punkten aufsummierte Liste der Top-Seller der führenden deutschen Maklerpools bringen. Zum einen natürlich den seit vielen Monaten an der Spitze stehenden Flossbach von Storch …

DAS INVESTMENT befragte Maklerpools, wie sie sich auf die Umsetzung der Mifid II in deutsches Recht vorbereiten. Fünf große Pools geben Auskunft über ihre Projekte und Erwartungen. Kürzlich erst wurde der Referentenentwurf für die Änderungen im Finanzmarktnovellierungsgesetz (2. FiMaNoG) veröffentlicht. Zu Juli 2017 sollen die Mifid-II-Regularien umgesetzt sein, ab Januar 2018 gilt die Mifid II verpflichtend. Auch für Finanzanlagenvermittler nach Paragraf 34f hat die Mifid II einige Neuerungen parat – sie müssen sich in Bezug auf wesentliche Pflichten ähnlich wie …

Maklerpools sind heute längst keine Abwicklungseinheit für Produkte oder eine Provisionsverrechnungsstelle mehr, meint Hans-Jürgen Bretzke, Vorstand des Illertissener Maklerverbunds Fondskonzept. Mit Cash. hat er über die Digitalisierung der Branche und deren Folgen für Makler und Pools gesprochen. Cash.Online: Die Digitalisierung hat auch den Vertrieb erfasst. Neue Wettbewerber wie Insur- und Fintechs sowie Robo-Advisors wollen den Markt erobern. Welche Dienstleistungen müssen Pools Maklern vor diesem Hintergrund bieten?

Mischfonds sind im Vertrieb nach wie vor heiß begehrt. Das belegen auch die Absatzlisten der großen deutschen Maklerpools und Direktbanken. Wir haben diese Top-Seller-Listen ausgewertet und ein Ranking der aktuell beliebtesten Mischfonds erstellt. Die Top-Seller-Listen der Maklerpools geben an, welche Fonds aktuell von unabhängigen Finanzberatern am häufigsten empfohlen werden. In den Top-Rankings des Monats Juli der fünf Maklerpools Argentos, BCA, JDC, Netfonds und FondsKonzept sowie der Direktbank DAB Bank sind 11 Mischfonds vertreten.

Beim 1. Tag der Pools in Hamburg haben führende Vertreter renommierter Maklerpools mit Cash. über die aktuelle und zukünftige Bedeutung der Fintechs und mögliche Kooperationen mit den jungen Unternehmen diskutiert. Cash.: Inwieweit stellen die am Markt aktiven Fin- und Insurtechs eine Bedrohung für Makler und damit auch das Geschäftsmodell der Pools dar? Oliver Lang, BCA: Sie sind keine Bedrohung – sie sollten vielmehr als Inspiration dienen. Wir müssen unsere Makler zu Fintechs aufbauen und aufrüsten, so dass sie in der …

Mischfonds sind im Vertrieb nach wie vor heiß begehrt. Das belegen auch die Absatzlisten der großen deutschen Maklerpools und Direktbanken. Wir haben diese Top-Seller-Listen ausgewertet und ein Ranking der aktuell beliebtesten Mischfonds erstellt. Die Top-Seller-Listen der Maklerpools geben an, welche Fonds aktuell von unabhängigen Finanzberatern am häufigsten empfohlen werden. In den Top-10-Rankings des Monats Januar der fünf Maklerpools Argentos, BCA, JDC, Netfonds und FondsKonzept sowie der Direktbank DAB Bank sind 13 Mischfonds vertreten.

 SJB | Korschenbroich, 01.07.2015. Finanzanlagenvermittler nach Paragraf 34f GewO müssen jährlich einen vom Wirtschaftsprüfer oder Steuerberater erstellten Prüfbericht bei ihrer zuständigen Behörde einreichen. Daniel Ziska, Steuerberater und steuerpolitischer Berater beim AfW Bundesverband Finanzdienstleistungen, über Umsetzung und Probleme in der Praxis. DAS INVESTMENT: Ende 2014 hätten die Prüfberichte für das Jahr 2013 eingereicht werden müssen. Hat die Branche dies gemeistert? Daniel Ziska: Der AfW hat kaum Rückmeldungen seiner Mitglieder in dieser Frage bekommen, daher gehen wir davon aus, dass es zu …