Fondsverschmelzung IPConcept Fonds

 IPConcept hat uns darüber informiert, dass folgende Fonds zum 28. Juni 2013 fusionieren. Dies bedeutet, dass die Anteile des „abgebenden Fonds“ in einem von der KAG vorgegebenen Verhältnis in den „aufnehmenden Fonds“ aufgehen. Dieses Umtauschverhältnis wird von der KAG am Fusionstag bekannt gegeben.

Die letzte Ausgabe und Rücknahme von Anteilen des „abgebenden Fonds“ wird über die FFB am 17. Juni 2013 stattfinden.
Bei der Fondszusammenlegung werden wir entsprechend dem Vorschlag der Fondsgesellschaft verfahren.
Pläne in dem „abgebenden Fonds“ werden automatisch auf den „aufnehmenden Fonds“ umgestellt und
dort fortgeführt.
Bitte beachten Sie hierbei die eventuell abweichenden Anlageschwerpunkte. Soll zur Abdeckung der
ursprünglich verfolgten Anlageziele ein anderer Fonds genutzt werden, benötigen wir unbedingt einen
gesonderten Auftrag.
Wir weisen darauf hin, dass die Verschmelzung unter Umständen für Ihre Kunden steuerliche
Konsequenzen hat. Wir empfehlen Ihren Kunden daher, sich bei ihrem Steuer- bzw. Finanzberater über die steuerlichen Auswirkungen gemäß den Steuergesetzen in ihrem Wohnsitz- oder Aufenthaltsland zu
informieren.
In Bezug auf §42a InvG werden wir die Bestandskunden des aufnehmenden Fonds ebenfalls schriftlich
über die Fondsfusion informieren.
Anbei finden Sie den dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein
Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

IPConcept (Luxemburg) S.A.
4, rue Thomas Edison
L-1445 Luxembourg-Strassen
Handelsregister: Luxembourg No. R.C.S. B-82183
Mitteilung an die Anleger der Teilfonds
Argentum Fonds ? Global Portfolio
(ISIN LU0307104520, WKN A0MVSN)
TOMAC ? OFFENSIV
(LU0138528632, WKN 797616)
HINWEIS:
Dies ist eine Mitteilung, welche im Sinne des § 42a Absatz 3 InvG den Anlegern
unverzüglich zu übermitteln ist.
Die Anleger des Argentum Fonds ? Global Portfolio sowie des TOMAC ? OFFENSIV
werden hiermit unterrichtet, dass diese Teilfonds im Einklang mit den gegenwärtig
gültigen gesetzlichen, aufsichtsbehördlichen sowie vertraglichen Bestimmungen,
gemeinsam mit Wirkung zum 1. Juli 2013 in den HSFC Global Chance
(?übernehmender Fonds?) verschmolzen werden.
Der HSFC Gobal Chance (ISIN LI0141146808) wird von der CAIAC Fund Management
AG mit Sitz in Bendern / Fürstentum Liechtenstein verwaltet.
Die grenzüberschreitende Verschmelzung erfolgt aufgrund geschäftspolitischer Gründe
sowie der möglichen Erhöhung des Fondsvolumens durch die Zusammenlegung beider
Fondsvermögen. Die Verwaltungsgesellschaft erachtet die Verschmelzung aus Gründen
der Wirtschaftlichkeit im Interesse der Anleger als vorteilhaft.
Die Vermögensgegenstände und die Verbindlichkeiten der übertragenden Teilfonds
werden zum Übertragungsstichtag (28. Juni 2013) in den übernehmenden Fonds
eingebracht.
Die in nachstehender Tabelle aufgeführten wesentlichen anlagespezifischen
Besonderheiten respektive Unterschiede des Argentum Fonds ? Global Portfolio sowie
des TOMAC ? OFFENSIV und des HSFC Global Chance stellen sich wie folgt dar:
Anlageziele:
Argentum Fonds ? GlobalPortfolio
Ziel der Anlagepolitik des Argentum Fonds – Global Portfolio
(?Teilfonds?) ist es, unter Berücksichtigung des Anlagerisikos einen
angemessenen Wertzuwachs in der Teilfondswährung zu erzielen.
Die Performance der jeweiligen Anteilscheinklassen des Teilfonds wird in
den entsprechenden ?wesentlichen Anlegerinformationen? angegeben.
Grundsätzlich gilt, dass vergangene Performances keine Garantie für
künftige Wertentwicklungen darstellen. Es kann keine Zusicherung
gemacht werden, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Die
Verwaltungsgesellschaft wird ausschließlich die in der Anlagepolitik
beschriebenen Anlagegrundsätze prüfen.
TOMAC ? OFFENSIV
Ziel der Anlagepolitik des TOMAC – OFFENSIV (?Teilfonds?) ist es, unter
Berücksichtigung des Anlagerisikos einen angemessenen Wertzuwachs
in der Teilfondswährung zu erzielen.
Die Anlageentscheidung wird auf Basis der technischen und
fundamentalen Analyse der globalen Finanzmärkte getroffen. Weiterhin
werden die nach der Anlagepolitik zulässigen Zielfonds und Anlagen
nach den Kriterien der Werthaltigkeit (Value), der Methode des
Behavioral Finance (dem analysieren von irrationalen Verhaltensweisen
von Marktteilnehmern) oder aufgrund ihrer geographischen sowie
thematischen Strukturen ausgewählt werden.
Die Performance der jeweiligen Anteilscheinklasse des Teilfonds wird in
den entsprechenden ?wesentlichen Anlegerinformationen? angegeben.
Grundsätzlich gilt, dass vergangene Performances keine Garantie für
künftige Wertentwicklungen darstellen. Es kann keine Zusicherung
gemacht werden, dass die Ziele der Anlagepolitik erreicht werden. Die
Verwaltungsgesellschaft wird ausschließlich die in der Anlagepolitik
beschriebenen Anlagegrundsätze prüfen.
HSFC Global Chance
Ziel der Anlagepolitik des HSFC Global Chance ist die Erzielung einer
hohen Rendite unter Inkaufnahme eines dafür angemessenen Risikos,
wobei nur in Anlagen mit attraktiven Chancen-/Risikoverhältnissen
investiert wird.
Anlagepolitik:
Argentum Fonds ? GlobalPortfolio
Der Teilfonds investiert überwiegend in Wertpapiere gemäß Artikel 41
Absatz 1 a) bis d) des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010
(?Gesetz von 2010?) und in Anteile von OGAW oder OGA gemäß
Artikel 41 Absatz 1 Buchstabe e) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010
(?Zielfonds?).
Bei den Wertpapieren handelt es sich im Wesentlichen um auf
regulierten Märkten gehandelte Aktien sowie Zertifikate auf gesetzlich
zulässige Basiswerte, sofern es sich um Wertpapiere gem. Art. 41 Abs. 1
a) bis d) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 handelt,
Geldmarktinstrumente sowie Anleihen aller Art inklusive
Nullkuponanleihen und variabel verzinsliche Wertpapiere sowie Wandelund
Optionsanleihen, deren Optionen auf Wertpapiere lauten.
Bei den Zielfonds kann es sich um diversifizierende Fonds (Mischfonds),
um Aktien-, Renten-, Geldmarkt-, Genussschein-, Wandelanleihenfonds,
oder Fonds die an einem oder mehreren Warentermin-,
Edelmetall-, oder Rohstoffindices partizipieren, Länder-, Regionen- oder
Branchenfonds oder um auf bestimmte Aussteller, Währungen oder
Laufzeiten ausgerichtete Fonds handeln.
Damit erhält der Teilfonds die Möglichkeit, je nach Marktlage und
Einschätzung des Fondsmanagements bis zu 100% in Zielfondsanteile
oder in Wertpapiere zu investieren.
Anteile an offenen regulierten Immobilienfonds, an offenen regulierten
Single-Hedgefonds und an Zertifikaten, deren Basiswert ein Edelmetall
oder ein Rohstoff ist, unter der Bedingung, dass diese Zertifikate kein
eingebettetes Derivat beinhalten und der Erwerb des Zertifikats nicht zu
einer physischen Lieferung führt können – zusammen mit anderen
Anlagen im Sinne des Artikels 4 Nr. 3 des Verwaltungsreglements – bis
zu 10 % des Werts des Fondsvermögens erworben werden.
Die genannten Single-Hedgefonds können unter anderem
typischerweise die folgenden Anlagestrategien verfolgen:
– Equity Long / Short Strategy
– Equity Hedge
– Equity Market Neutral
– Global Macro.
Je nach Einschätzung der Marktlage kann für den Teilfonds innerhalb
der gesetzlich zulässigen Grenzen (kurzfristig) auch bis zu 100% des
Teilfondsvermögens in flüssigen Mitteln, Festgeldern oder
Geldmarktinstrumenten gehalten werden.
Der Teilfonds kann Derivate wie z.B. Futures, Optionen und Swaps zur
Steigerung des Wertzuwachses einsetzen. Er kann auch Derivate zur
Absicherung verschiedener Anlagen und zum Management von Risiken
inklusive Kreditrisiken des Teilfonds verwenden, sofern es sich bei den
Basiswerten um Instrumente im Sinne des Artikel 4 Abs. 2 Buchstabe a)
bis h) oder um Zinssätze, Wechselkurse oder Währungen handelt.
Der Teilfonds kann zur Steigerung des Wertzuwachses auch
Wertpapierleihgeschäfte tätigen.
Weitere Angaben über die Techniken und Instrumente sind dem Kapitel
?Hinweise zu Techniken
und Instrumenten? des Verkaufsprospektes zu entnehmen.
TOMAC ? OFFENSIV
Zur Erreichung der Anlageziele kann das Teilfondsvermögen in fest und
variabel verzinsliche Anleihen und Aktien investiert werden sowie
Anteile von Fonds, die ihrerseits in Aktien, Anleihen, Geldmarktpapiere,
Immobilien und Währungen investieren (?Zielfonds?), erwerben.
Das Teilfondsvermögen kann im Rahmen von Artikel 41 Absatz 2
Buchstabe a) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 insgesamt bis zu
10% in offene regulierte Immobilienfonds, Hedgefonds und andere
Anlagen im Sinne des Artikels 4 Nr. 3 Buchst. a des
Verwaltungsreglements investiert werden.
Single-Hedgefonds können unter anderem typischerweise die folgenden
Anlagestrategien verfolgen: Equity Long / Short Strategie, Equity Hedge,
Equity Market Neutral, Global Macro, Short Selling, Opportunistische
Strategien, Optionsstrategien, Volatilitätsstrategie, Forex-Strategien,
Convertible Arbitrage, Event Driven Arbitrage, Merger Arbitrage,
Statistical Arbitrage, Fixed Income Arbitrage, Miscellaneous Relative
Value Arbitrage, Managed Futures/CTAs, Distressed Securities,
Fondsbasierte Strategien, Innovative Strategien, Muliti Strategy.
Im Rahmen der Anlagestrategie kann der Teilfonds, zur Erschließung
eines höheren Gewinnpotentials auch Anteile an Zielfonds erwerben, die
in Schwellenländern investieren. Zu Risiken von Zielfonds, die in hohem
Maße in Schwellenländern anlegen, wird im Verkaufsprospekt auf den
Punkt ?Risikohinweise? verwiesen.
Darüber hinaus kann der Teilfonds auch Anteile an Zielfonds erwerben,
die verstärkt in Nebenwerte (Small- oder Midcaps) investieren. Zu Risiken
von Zielfonds, die verstärkt in Nebenwerte (Small- oder Midcaps)
anlegen, wird im Verkaufsprospekt auf den Punkt ?Risikohinweise?
verwiesen.
Zur Erreichung der vorgenannten Anlageziele ist auch der Einsatz
abgeleiteter Finanzinstrumente (?Derivate?) vorgesehen. Dies geschieht
im Hinblick auf eine ordentliche Verwaltung des Portfolios, ohne dass
hierdurch der Anlagecharakter und das Risikoprofil des Teilfonds
geändert werden.
Die vorgenannten Geschäfte können auch zum Zweck der Absicherung
getätigt werden.
Je nach Einschätzung der Marktlage kann für den Teilfonds innerhalb
der gesetzlich zulässigen Grenzen kurzfristig auch bis zu 100% des
Netto-Teilfondsvermögens in flüssigen Mitteln, Festgeldern und
Geldmarktinstrumenten gehalten werden.
Genaue Angaben über die Anlagegrenzen sind in Artikel 4 des
Verwaltungsreglements enthalten.
HSFC Global Chance
Mindestens 51 Prozent des Fondsvermögens müssen aus Wertpapieren
bestehen. Ein jederzeitiger Wechsel von Anlageschwerpunkten, z.B. in
Aktien oder in Schuldtitel wie Anleihen, ist möglich. Bis zu 49 Prozent
des Fondsvermögens dürfen in Zielfonds unterschiedlicher Branchen,
Länder und Sektoren sowie in Geldmarktinstrumenten oder
Bankguthaben angelegt werden. Derivate können zu Investitions- und
Absicherungszwecken eingesetzt werden. Die für den Fonds
erworbenen Vermögenswerte lauten auf Währungen weltweit. Die im
Fonds gehaltenen Anleihen wurden von Unternehmen, Regierungen
oder anderen Stellen ausgegeben. Die Anlageentscheidungen werden
auf Basis von aktuellen Kapitalmarkteinschätzungen getroffen.
Damit erhält der Fonds die Möglichkeit, je nach Marktlage und
Einschätzung des Vermögensverwalters in Zielfondsanteile oder in
Wertpapiere zu investieren.
Je nach Einschätzung der Marktlage und um die Investoren vor
grösseren Kursverlusten zu schützen, können vorübergehend auch bis
zu 100% des Fondsvermögens in flüssigen Mitteln, Festgeldern oder
Geldmarktinstrumenten gehalten werden.
Das mit derivativen Finanzinstrumenten verbundene Gesamtrisiko darf
den Gesamtnettowert des Fondsportfolios nicht überschreiten. Dabei
darf das Gesamtrisiko 200% des Netto-Fondsvermögens nicht
überschreiben.
Risikoprofil:
Argentum Fonds ? Global Portfolio
Der Fonds eignet sich für wachstumsorientierte Anleger. Aufgrund der
Zusammensetzung des Netto-Teilfondsvermögen besteht ein hohes
Gesamtrisiko, dem auch hohe Ertragschancen gegenüberstehen. Die
Risiken können insbesondere aus Währungs-, Bonitäts- und Kursrisiken,
sowie aus Risiken, die aus den Änderungen des Marktzinsniveaus
resultieren, bestehen.
TOMAC ? OFFENSIV
Der Fonds eignet sich für wachstumsorientierte Anleger. Aufgrund der
Zusammensetzung des Netto-Teilfondsvermögen besteht ein hohes
Gesamtrisiko, dem auch hohe Ertragschancen gegenüberstehen. Die
Risiken können insbesondere aus Währungs-, Bonitäts- und Kursrisiken,
sowie aus Risiken, die aus den Änderungen des Marktzinsniveaus
resultieren, bestehen.
HSFC Global Chance
Der HSFC Global Chance eignet sich für Anleger mit einem langfristigen
Anlagehorizont, die in ein diversifiziertes Portfolio von Wertpapieren,
Fonds sowie derivativen Finanzinstrumenten investieren wollen. Es wird
jedoch ausdrücklich darauf hingewiesen, dass der Investor während der
Anlagedauer gegebenenfalls mit einer erhöhten Volatilität rechnen
muss.
Risiko- und Ertragsprofil gemäß den ?wesentlichen Anlegerinformationen?:
Argentum Fonds ? Global Portfolio
6
TOMAC ? OFFENSIV
5
HSFC Global Chance
6
Die nachfolgende Gegenüberstellung der maßgeblichen tatsächlichen fondsspezifischen
Vergütungs- und Gebührenregelung ergibt folgende Darstellung:
Verwaltungsvergütung:
Argentum Fonds ? GlobalPortfolio
Bis zu 1,615% p.a. zzgl. bis zu 28.100,-? p.a.
Darin enthalten sind:
? Zentralverwaltungsvergütung
bis zu 0,03% p.a.zzgl. bis zu 21.600,-? p.a.
? Register- und Transferstellenvergütung
bis zu 500,-? p.a.
Performance Fee:
Bis zu 10% p.a. des über den 5% hinausgehenden Anstiegs unter
Berücksichtung einer High Water Mark
TOMAC ? OFFENSIV
Bis zu 0,13% p.a. zzgl. bis zu 15.000,-? p.a.
Darin enthalten sind:
? Zentralverwaltungsvergütung
bis zu 0,03% p.a.zzgl. bis zu 15.000,-? p.a.
HSFC Global Chance
0,20% p.a. mindestens jedoch 25.000,- CHF p.a.
Depotbankvergütung (Verwahrstellenvergütung):
Argentum Fonds ? GlobalPortfolio
Bis zu 0,12% p.a. mindestens aber 1.400,-? monatlich
TOMAC ? OFFENSIV
Bis zu 0,125% p.a. mindestens aber 833,33,-? monatlich
HSFC Global Chance
Bis zu 0,15% p.a. mindestens aber 10.000,-CHF p.a.
Anlageberatervergütung
Argentum Fonds ? GlobalPortfolio
Bis zu 1,5% p.a., welche aus der Verwaltungsvergütung der Verwaltungsgesellschaft
gezahlt wird zzgl. der an die Verwaltungsgesellschaft
ausgezahlte wertentwicklungsabhängigen Zusatzvergütung
TOMAC ? OFFENSIV
Bis zu 1,6% p.a. zzgl einer wertentwicklungsabhängigen Zusatzvergü-
tung
Performance Fee:
? 10% p.q. des Wertzuwachses je Quartal unter Berücksichtigung
einer High Water Mark
Vertriebsstellenvergütung
Argentum Fonds ? GlobalPortfolio
Bis zu 0,15% p.a.
TOMAC ? OFFENSIV
Bis zu 0,1% p.a.
Anlageentscheide- und Vertriebsvergütung
HSFC Global Chance
1,5% p.a. mindestens aber 12.000.- CHF p.a. zzgl einer
wertentwicklungsabhängigen Zusatzvergütung
Performance Fee:
? 10% p.a. des Anstiegs unter Berücksichtigung einer High
Water Mark
Stammdaten und weitere Informationen:
Argentum Fonds ?
GlobalPortfolio
TOMAC ? OFFENSIV HSFC Global Chance
Verwaltungsgesellschaft
IPConcept (Luxemburg)
S.A.
IPConcept (Luxemburg)
S.A.
CAIAC Fund Management
AG
Depotbank
DZ PRIVATBANK S.A. DZ PRIVATBANK S.A. Volksbank AG
Anlageberater
Argentum
Vermögensberatungsgesellschaft
mbH
Heyden & Steindl GmbH Heyden & Steindl GmbH
ISIN
LU0307104520 LU0138528632 LI0141146808
WKN
A0MVSN 797616 –
Valoren-Nummer
3259420 1321017 14114680
Fondswährung
EUR EUR EUR
Bewertungstag T (falls Feiertag, nächster Bankarbeitstag)
Täglich Täglich Freitag
Bewertungsintervall
Täglich Täglich Wöchentlich
Ausgabe- und Rücknahmetag
Täglich Täglich Bewertungstag
Valuta Ausgabe- und Rücknahmetag
T+2 Bankarbeitstage T+2 Bankarbeitstage T+2 Bankarbeitstage
Annahmeschluss Anteilscheingeschäft
T-1 17:00 Uhr (MEZ) T-1 17:00 Uhr (MEZ) T-1 16:00 Uhr (MEZ)
Stückelung
3 Dezimalstellen 3 Dezimalstellen Keine Dezimalstellen
Geschäftsjahresende
31. März 30. September 31. Dezember
Ertragsverwendung
Ausschüttend Ausschüttend Thesaurierend
Aufgrund der Verschmelzung kann es während eines Zeitraums von 6 Monaten nach
dem Wirksamwerden zu kurzfristigen Anlagegrenzverletungen kommen, die jedoch
umgehend im Interesse der Anleger in die gesetzlich vorgeschriebenen Grenzen
zurückgeführt werden.
Die steuerliche Behandlung des Anlegers könnte sich im Zuge der
Verschmelzung ändern. Es wird empfohlen, aufgrund möglicher steuerlicher
Auswirkungen einen Steuerberater hinzuzuziehen.
Die Verschmelzung wird durch den in Luxemburg ansässigen Wirtschaftsprüfer (réviseur
d?entreprises agréé) PricewaterhouseCoopers, Société coopérative begleitet. Dieser
bestätigt am Übertragungsstichtag die Umtauschverhältnisse, die Methode zur
Berechnung derselben und die Kriterien zur Bewertung des Vermögens in den
übertragenden Teilfonds. Über die Verschmelzung wird ein Bericht des
Wirtschaftsprüfers erstellt, welcher den Anlegern auf Verlangen kostenlos zur
Verfügung gestellt wird.
Anleger der übertragenden Teilfonds, die mit den oben genannten Änderungen
nicht einverstanden sind, können ihre Anteile bis zum 21. Juni 2013 17.00 Uhr
kostenlos zurückgeben.
Die Ausgabe sowie die Rücknahme von Anteilen sind während des Zeitraums
vom 21. Juni 2013 ab 17:00 Uhr bis zum 30. Juni 2013 für die übertragenden
Teilfonds nicht möglich.
Die Inhaber von Anteilen der übertragenden Teilfonds werden am 1. Juli 2013 für ihre
Anteile eine entsprechende Anzahl von Anteilen des oben genannten übernehmenden
Fonds erhalten, welche sich aus dem Verhältnis des Anteilwertes der übertragenden und
des übernehmenden Fonds ergibt. Dieses Umtauschverhältnis wird am 1. Juli 2013 auf
der Internetseite der abgebenden und aufnehmenden Verwaltungsgesellschaft
(www.ipconcept.com / www.caiac.li) sowie auf der Internetseite des Liechtensteinischen
Anlagefondsverbands (www.lafv.li) bekannt gegeben. Das Umtauschverhältnis kann ab
dem genannten Datum auch bei der abgebenden sowie aufnehmenden
Verwaltungsgesellschaft erfragt werden. Für die Anteilinhaber der übertragenden
Teilfonds ist der mit der Übertragung der Teilfonds zusammenhängende Umtausch ihrer
Anteile nicht mit Kosten verbunden. Die Kosten der Verschmelzung werden nicht von
den betroffenen Teilfonds getragen. Nach der Verschmelzung besteht lediglich der
übernehmende Fonds weiter.
Das aktuelle und zum 1. Juli 2013 gültige Verkaufsprospekt nebst
Verwaltungsreglement sowie eine Kopie der erstellten Berichte, sind bei den Zahl- und
Vertriebsstellen, der Depotbank sowie der jeweiligen Verwaltungsgesellschaft
(www.ipconcept.com / www.caiac.li) und auf der Internetseite des Liechtensteinischen
Anlagefondsverbands (www.lafv.li) kostenlos erhältlich. Betroffenen Anlegern wird die
Einsichtnahme in vorgenannte Dokumente empfohlen. Die aktuellen und zum 1. Juli
2013 gültigen wesentlichen Anlegerinformationen können kostenlos auf der
Internetseite der jeweiligen Verwaltungsgesellschaft (www.ipconcept.com /
www.caiac.li) und auf der Internetseite des Liechtensteinischen Anlagefondsverbands
(www.lafv.li) abgerufen werden.
Luxemburg im Mai 2013
IPConcept (Luxemburg) S.A.
Informationsstellen in der Bundesrepublik Deutschland für Anleger des
Argentum Fonds: DZ BANK AG, Deutsche Zentralgenossenschaftsbank, Platz der
Republik, 60265 Frankfurt am Main sowie Argentum Vermögensberatungsgesellschaft
mbH, Felchenweg 6a, 88697 Bermatingen
Informationsstellen in der Bundesrepublik Deutschland für Anleger des TOMAC:
DZ BANK AG, Deutsche Zentralgenossenschaftsbank, Platz der Republik, 60265
Frankfurt am Main sowie Heyden & Steindl GmbH, Ludwigstraße 8, 61348 Bad
Homburg v.d.H.
Informationsstelle in Österreich für Anleger des TOMAC: Erste Bank der
oesterreichischen Sparkassen AG, Graben 21, A-1010 Wien.