Wir informieren Sie als depotführende Stelle über die Änderung der Vertragsbedingungen zu folgenden Fonds:
| Fondsname | WKN | ISIN |
|---|---|---|
| Swiss Rock (Lux) Sicav – Global Equity / Aktien Welt A | A0M97M | LU0337150725 |
| Swiss Rock (Lux) Sicav – European Equity / Aktien Europa A | A0M93F | LU0337167885 |
| Swiss Rock (Lux) Sicav – Emerging Equity/Aktien Schwellen. A | A0M97N | LU0337168263 |
| Swiss Rock (Lux) Sicav – Absolute Return Bond Fund Euro A | A0M97P | LU0337168347 |
Detaillierte Informationen zu diesen Fonds entnehmen Sie bitte dem beigefügten dauerhaften Datenträger.
Bitte beachten Sie, dass wir diese Information auf Grund unserer Informationspflicht an die in diesen Fonds investierten Kunden versenden werden.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung
Swiss Rock (Lux) Sicav
Société d’investissement à capital variable
Sitz: 9A, rue Gabriel Lippmann, L-5365 Munsbach
R.C.S. Luxembourg B 135.671
Mitteilung an die Aktionäre der Swiss Rock (Lux) Sicav
Für den Fonds Swiss Rock (Lux) Sicav („Fonds“) treten nach Beschluss des Verwaltungsrates des Fonds die
folgenden Änderungen in Kraft:
Mit Wirkung zum 1. Juli 2014 wechselt die Funktion der Depotbank von der M.M. Warburg & CO Luxembourg S.A.
zur RBC INVESTOR SERVICES BANK S.A. was eine Migration der Vermögenswerte des Fonds zur neuen
Depotbank miteinschließt. Die Migration erfolgt auf Wunsch des Fonds und ohne zusätzliche Gebühren für den
Anleger, die Kosten der Hinweispublikation trägt der Fonds. Die Kennnummern des Fonds werden nach der
Migration unverändert fortgeführt werden. Ferner wird auch die Funktion der Register – und Transferstelle des Fonds
von der M.M. Warburg & CO Luxembourg S.A. zur RBC INVESTOR SERVICES BANK S.A. wechseln.
Darüber hinaus wird im Teilfonds Swiss Rock (Lux) SICAV – Emerging Equity / Aktien Schwellenländer der
Abrechnungszeitpunkt für Zeichnungs-, Rücknahme- bzw. Umtauschanträge dahingehend modifiziert, dass etwaige
Zeichnungsanträge / Rücknahmeanträge / Umtauschanträge, die bis 16.00 Uhr (Luxemburger Zeit) an einem
Bankarbeitstag in Luxemburg bei der Gesellschaft, der Register- und Transferstelle oder den Zahlstellen eingehen,
auf der Grundlage des Nettoinventarwertes des nächsten Bewertungstages abgerechnet werden.“
Ferner wird die Abwicklung und Meldung von Derivatgeschäften als weitere mögliche Kostenbelastung
mitaufgenommen.
Zusätzlich wird darauf hingewiesen, dass die Leitlinie ESMA/2012/832 vom 18. Dezember 2012, implementiert in
luxemburgisches Recht durch Rundschreiben CSSF 13/559 vom 18. Februar 2013, zukünftig auf den Fonds
Anwendung findet.
In der Anlagepolitik der Teilfonds wird die Beschreibung der Derivate redaktionell angepasst, sodass die Teilfonds
Derivate zu Absicherungszwecken als auch zu Investitionszwecken einsetzen kann. Ferner wird explizit aufgeführt,
dass kein Gebrauch von Wertpapierleihe- und Wertpapierpensionsgeschäften gemacht wird.
Darüber hinaus wird in der Anlagepolitik der Teilfonds jeweils ergänzt, dass der jeweilige Teilfonds künftig je nach
Marktlage und im Interesse der Aktionäre auch in Ausnahmefällen bis zu 100% in flüssigen Mitteln investieren darf.
Ferner wird die Funktion Informationsstelle in Deutschland zukünftig von der Augur Capital AG, Westendstr. 16-22,
D- 60325 Frankfurt am Main wahrgenommen.
Die Änderungen treten mit Wirkung zum 1. Juli 2014 in Kraft. Zur Gewährleistung einer reibungslosen Übertragung
der Vermögenswerte und Daten des Fonds wird die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen vorübergehend ab dem
26. Juni 2014 bis einschließlich 30. Juni 2014 eingestellt. Sollten Anleger mit dieser Änderung nicht
einverstanden sein, so haben sie innerhalb des Zeitraums vom 24. Mai 2014 bis zum 25. Juni 2014 bis 16.00 Uhr
das Recht, ihre Anteile kostenlos bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank/ Register- und Transferstelle sowie
bei allen Zahl- und Vertriebsstellen zurückzugeben.
Die Rechtsdokumente des Fonds werden an die vorstehenden Änderungen angepasst. Dem Anleger wird dringend
empfohlen, sich den dann gültigen Verkaufsprospekt Ausgabe Juli 2014 sowie die entsprechenden wesentlichen
Anlegerinformationen, die kostenlos bei einer der nachfolgend aufgeführten Stellen erhältlich sind, anzufordern und
sich bei Zweifelsfragen an die Verwaltungsgesellschaft des Fonds oder eine der nachfolgend aufgeführten Stellen zu
wenden:
Luxemburg
· LRI Invest S.A., 9A, rue Gabriel Lippmann, L- 5365 Munsbach
· RBC INVESTOR SERVICES BANK S.A., 14, Porte de France, L- 4360 Esch-sur-Alzette
Deutschland
· Augur Capital AG, Westendstr. 16-22 D- 60325 Frankfurt
Munsbach, im Mai 2014 Der Verwaltungsrat
