Änderung der Vertragsbedingungen bei Axxion Fonds

Gemäß §167 KAGB informieren wir Sie als depotführende Stelle über die Änderung der Vertragsbedingungen zu folgenden Fonds:

Detaillierte Informationen zu diesen Fonds entnehmen Sie bitte dem beigefügten dauerhaften Datenträger.
Bitte beachten Sie, dass wir diese Information auf Grund unserer Informationspflicht an die in diesen Fonds investierten Kunden versenden werden.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

AXXION S.A.
15, rue de Flaxweiler
L-6776 Grevenmacher
R.C.S. Luxemburg 82 112
MITTEILUNG AN DIE ANTEILINHABER DES
„GANADOR“ mit den Teilfonds
GANADOR – CC Multi-Asset Spezial (ISIN: LU0294838767)
GANADOR – CC Multi-Asset (ISIN: LU0294838841)
GANADOR – Corporate Alpha (Anteilklasse A: ISIN: LU0294838924;
Anteilklasse P: ISIN: LU0294839229)
GANADOR – Ataraxia (ISIN: LU0321869041)
GANADOR – Nova (ISIN: LU0326960407)
GANADOR – Spirit Invest (Anteilklasse A: ISIN: LU0326961637;
Anteilklasse B: ISIN: LU0326962445)
GANADOR – Global Strategie (ISIN: LU0350782826)
Wir möchten die Anteilinhaber hiermit über die folgenden Änderungen informieren, die am
01. Januar 2014 in Kraft treten:
Der Verkaufsprospekt und das Verwaltungsreglement für den GANADOR wurden überarbeitet
und aktualisiert, wodurch sich insbesondere folgende Änderungen ergeben:
1. Im Rahmen der Berechnung des Nettoinventarwertes wurden die folgenden Passagen
im Verwaltungsreglement neu aufgenommen:
• Nicht notierte Optionsscheine werden anhand ihres inneren Wertes (aktueller Preis des
Basiswerts abzüglich des Ausübungspreises oder, falls diese Differenz negativ ist, Null)
bewertet. Ein etwaiger Zeitwert wird nicht berücksichtigt, da dieser aufgrund der nicht
vorliegenden Notiz und Handelbarkeit der Optionsscheine niemals für den Fonds
gehoben
werden kann.
• Im Rahmen von Privatplatzierungen im Voraus gezahlte, noch nicht erhaltene Wertpapiere
werden zum aktuellen Marktpreis der jeweiligen Aktie bewertet. In der Regel unterliegen
solche Wertpapiere einer Haltefrist. Nach Ablauf der Haltefrist werden diese in die
entsprechende gewöhnliche Aktie umgewandelt. Sofern im Rahmen von Privatplatzierungen
nicht notierte Optionsscheine begeben werden, werden diese ebenfalls unmittelbar
nach Zahlung des Zeichenbetrags anhand des oben beschriebenen inneren Wertes
bewertet.
2. Die Vorschriften des CSSF Rundschreibens 13/559 im Rahmen des Einsatzes von Techniken
zur effizienten Portfolioverwaltung wurden im Verkaufsprospekt umgesetzt.
3. Es wurde klargestellt, dass die Ausgabe sowie die Rücknahme und der Umtausch der
Aktien nicht über die Depotbank, sondern u.a. durch die Register- und Transferstelle
erfolgen.
4. Die Risikomanagementmethoden des GANADOR – CC Multi Asset Spezial, GANADOR
– CC Multi-Asset, GANADOR – Ataraxia, GANADOR – Nova und GANADOR – Global
Strategie wurden dahingehend aktualisiert, dass der commitment approach zur Anwendung
kommt.
5. Im Teilfonds GANADOR – Corporate Alpha wurde die Gebührenstruktur wie folgt angepasst:
Hinsichtlich der Betreuungsgebühr wurde ein monatliches Minimum in Höhe von
€ 2.750,– p.M. eingeführt.
6. Fortan wird gemäß der CSSF Verordnung 10-04 erlaubt, dass unter Beachtung des
Grundsatzes der bestmöglichen Ausführung (Best-Execution) die Verwaltungsgesellschaft
oder ein von ihr beauftragter Dienstleister Provisionen zahlen oder erhalten bzw.
geldwerte Vorteile (Soft-Commissions) gewähren oder annehmen kann, sofern dies die
Qualität der betreffenden Dienstleistung verbessert und im besten Interesse des Fonds
den Anlegern zugutekommt. Soft-Commissions können u.a. Vereinbarungen über Brokerresearch,
Markt- und Finanzanalysen, Rabatte o.Ä. sein, welche im Jahresbericht
offengelegt werden. Etwaige Broker-Provisionen auf Portfoliotransaktionen des Fonds
werden ausschließlich an Broker-Dealer, welche juristische Personen und keine natürlichen
Personen sind, gezahlt.
7. Transaktionen in nicht notierten Wertpapieren werden mit bis zu EUR 300,– pro Transaktion
abgerechnet. Für die Abwicklung von Transaktionen anhand von Namenszertifikaten
werden zusätzlich bis zu EUR 200,– berechnet.
8. Mit Wirkung zum 01. Januar 2014 übernimmt Grüner Fisher Investments, Sportstraße
2a, D-67688 Rodenbach die Funktion des Investmentmanagers für den Teilfonds
GANADOR – Ataraxia.
Anleger, die mit den Änderungen nicht einverstanden sind, haben die Möglichkeit, ihre
Anteile
kostenlos innerhalb von 30 Tagen, beginnend ab dem Tag der Veröffentlichung, an
den Teilfonds zurückzugeben. Der geänderte Verkaufsprospekt sowie die Key Investor
Information
Documents sind ab sofort am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, den Zahl- und
Informationsstellen sowie der Depotbank kostenlos erhältlich.
Luxemburg, im November 2013/Der Verwaltungsrat/Axxion S.A.