Wir informieren Sie über die Änderung der vertraglichen Bedingungen des folgenden Fonds:
| Fondsname | WKN | ISIN |
|---|---|---|
| db x-trackers II IBOXX EUR GERMANY TOTAL RETURN IDX ETF 1D |
DBX0C7 | LU0468896575 |
Auf Grund unserer Informationspflicht leiten wir diese Details an die investierten Kunden weiter.Detaillierte Informationen zu dem Fonds und den anstehenden Änderungen können Sie dem beigefügten dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft entnehmen.
Hierbei handelt es sich um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft. Der Inhalt des Dokumentes wird von der FFB nicht geprüft. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf
unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen und unser Preis- und Leistungsverzeichnis.
Freundliche Grüße
Ihre FFB
db x-trackers II
Investmentgesellschaft mit variablem Kapital
Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg
R.C.S. Luxembourg B-124.284
(die “Gesellschaft”)
WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DES
db x-trackers II IBOXX GERMANY UCITS ETF
db x-trackers II IBOXX GERMANY 1-3 UCITS ETF
db x-trackers II IBOXX EUR LIQUID COVERED UCITS ETF
db x-trackers II IBOXX GERMANY COVERED UCITS ETF
(zusammen die “Teilfonds” und einzeln ein “Teilfonds”)
Teilfonds (die “Anteilsinhaber”) hiermit darüber in Kenntnis, dass er beschlossen hat, bestimmte, nachstehend unter A) ÜBERBLICK ÜBER DIE ÄNDERUNGEN näher beschriebene Änderungen an den Teilfonds vorzunehmen (diese Änderungen werden in Bezug auf jeden Teilfonds kollektiv als die “Änderungen” bezeichnet).
Die Änderungen in Bezug auf jeden Teilfonds werden an einem Tag zwischen dem 19. Juni 2017 und dem 19. Dezember 2017 (jeweils ein “Stichtag”) vorgenommen. Sobald die Änderungen in Bezug auf einen Teilfonds umgesetzt wurden, wird eine Mitteilung auf der Webseite der Gesellschaft, http://www.etf.deutscheam.com (die “Webseite der Gesellschaft”) veröffentlicht, in der der maßgebliche Stichtag bestätigt wird.
Begriffe, die in diesem Dokument nicht definiert sind, haben die ihnen im Prospekt der Gesellschaft (der “Prospekt”) zugewiesene Bedeutung.
A) ÜBERBLICK ÜBER DIE ÄNDERUNGEN
1) Umstellung der Anlagepolitik
Der Verwaltungsrat der Gesellschaft hat beschlossen, die Anlagepolitik von jedem der Teilfonds von ihrer derzeit Indirekten Anlagepolitik auf eine Direkte Anlagepolitik mit Optimierter Indexnachbildung umzustellen (die “DR-Umstellungen”).
Momentan bildet jeder Teilfonds die Wertentwicklung seines jeweiligen Aktuellen Referenzindex (wie nachstehend unter 3) definiert) über Derivatetransaktionen wie individuell ausgehandelte (OTC-)Swap-Transaktionen ab. Sobald die DR-Umstellungen erfolgt sind, werden die Teilfonds ihr jeweiliges Anlageziel durch Direkterwerb eines Portfolios von Schuldtiteln verfolgen. Dieses Portfolio kann die Bestandteile des jeweiligen Neuen Referenzindex (wie nachstehend unter 3) definiert) oder nicht darauf bezogene übertragbare Wertpapiere oder sonstige geeignete Vermögenswerte, wie vom Anlageverwalter und Portfoliounterverwalter festgelegt, umfassen.
Anteilsinhaber werden insbesondere gebeten, Folgendes zur Kenntnis zu nehmen:
– die Abschnitte “Anlageziele und Anlagepolitik” und “Risikofaktoren” (einschließlich “Risiken in Zusammenhang mit der Abbildung von Indizes”, “Transaktionsbesteuerung (Finanztransaktionssteuer)” und “Wertpapierleihgeschäfte, Veräußerungen mit Rückkaufsrecht sowie Pensionsgeschäfte und umgekehrte Pensionsgeschäfte”) im Hauptteil des Prospekts sowie dem Produktanhang des jeweiligen Teilfonds;
– Das Portfolio eines Teilfonds kann in Abhängigkeit von den Marktbedingungen für einen kurzen Zeitraum (der “Umstellungszeitraum”) ein teilweises Exposure sowohl in Bezug auf Swap-Transaktionen als auch auf Direktanlagen in festverzinsliche Wertpapiere in Bezug auf den Referenzindex aufweisen. Der Anlageverwalter und der Portfoliounterverwalter sind bestrebt, die Dauer des Umstellungszeitraums möglichst kurz zu halten und gleichzeitig die vorherrschenden Marktbedingungen zu berücksichtigen und im besten Interesse der Anleger zu handeln;
– nach den DR-Umstellungen können die Teilfonds Wertpapierleihgeschäfte eingehen, die im Prospekt ausführlicher beschrieben sind. In diesem Zusammenhang sollten die Anleger insbesondere beachten, dass in Fällen, in denen Barsicherheiten zugelassen sind und akzeptiert werden, diese vorbehaltlich der Anlagebeschränkungen unter Umständen wieder angelegt werden;
– nach den DR-Umstellungen kann es im Zusammenhang mit Zeichnungen oder Rücknahmen in Bezug auf die Teilfonds am Primärmarkt zur Änderung oder Einführung des/eines (etwaigen) Mindestanlagebetrags bei Erstzeichnung, des/eines (etwaigen) Mindestanlagebetrags bei Folgezeichnungen und des/eines (etwaigen) Mindestrücknahmebetrags kommen (diese Begriffe sind im Prospekt und im Produktanhang des jeweiligen Teilfonds definiert und ausführlicher beschrieben);
– nach den DR-Umstellungen wird im Hinblick auf Zeichnungen oder Rücknahmen am Primärmarkt in Bezug auf die Teilfonds der maßgebliche Bedeutende Markt von einem Bedeutenden Markt für Indirekte Replikation in einen Bedeutenden Markt für Direkte Replikation geändert und die maßgebliche Annahmefrist für die Teilfonds von 17.00 Uhr Ortszeit Luxemburg am jeweiligen Transaktionstag in 15.30 Uhr Ortszeit Luxemburg am jeweiligen Transaktionstag geändert; und
– nach den DR-Umstellungen können den Teilfonds Transaktionskosten, einschließlich Steuern, entstehen und Autorisierten Teilnehmern können Primärmarkt-Transaktionskosten auferlegt werden.
2) Wechsel des Anlageverwalters
Der Verwaltungsrat hat einen Wechsel des Anlageverwalters (Investment Manager) für jeden der Teilfonds beschlossen (der “IM-Wechsel”). Derzeit fungiert State Street Global Advisors Limited (“SSgA”) als Anlageverwalter der Teilfonds. An die Stelle von SSgA tritt die Deutsche Asset Management Investment GmbH (“DeAM GmbH”) als Anlageverwalter der Teilfonds. Die DeAM GmbH mit Sitz unter der Anschrift Mainzer Landstraße 11-17, D-60329 Frankfurt am
Main, wurde als Gesellschaft mit beschränkter Haftung in Deutschland errichtet. Sie wurde von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zugelassen und untersteht deren Aufsicht. Die Gesellschaft ist im Handelsregister der Stadt Frankfurt am Main unter der Nummer HRB 9135 eingetragen.
DeAM GmbH wird einen Teil ihrer Portfoliomanagementaufgaben gemäß den Bedingungen einer Portfoliounterverwaltungsvereinbarung, wie im Prospekt ausführlicher beschrieben, an die Deutsche Asset Management (UK) Limited (“DeAM (UK)”) delegieren. DeAM (UK) ist eine am 16. September 2004 nach dem Recht von England und Wales errichtete Limited Liability Company mit Sitz unter der Anschrift Winchester House, 1 Great Winchester Street, London,
EC2N 2DB, Vereinigtes Königreich. Sie wurde von der Financial Conduct Authority zugelassen und unterliegt bei der Durchführung ihrer vorgesehenen Anlagetätigkeit (gemäß Definition im FCA Handbook) deren Aufsicht.
Anleger sollten beachten, dass SSgA sowohl an als auch nach dem maßgeblichen Stichtag weiterhin bestimmte Aufgaben für den jeweiligen Teilfonds übernehmen wird, um den IMWechsel zu erleichtern. Zu diesen Aufgaben zählt beispielsweise die Abwicklungsüberwachung von vor dem Stichtag eingeleiteten Transaktionen. Der IM-Wechsel wurde beschlossen, um die Portfoliomanagementstrukturen der Teilfonds zu optimieren und effizienter zu gestalten.
3) Änderung der Referenzindizes (nur für bestimmte Teilfonds)
In Bezug auf den db x-trackers II IBOXX EUR LIQUID COVERED UCITS ETF und den db xtrackers II IBOXX GERMANY COVERED UCITS ETF hat der Verwaltungsrat hat beschlossen, das Anlageziel wie folgt zu ändern (in Bezug auf jeden dieser Teilfonds die “AZ-Änderung”). a) db x-trackers II IBOXX EUR LIQUID COVERED UCITS ETF Derzeit besteht das Anlageziel dieses Teilfonds darin, die Wertentwicklung des Markit iBoxx EUR Liquid Covered Index® (für die Zwecke dieses Abschnitts a) der “Aktuelle Referenzindex”) abzubilden.
Sobald die AZ-Änderung wirksam ist, wird das Anlageziel dieses Teilfonds darin bestehen, die Wertentwicklung des Bloomberg Barclays Euro Aggregate Covered Bond 1 Billion Index (für die Zwecke dieses Abschnitts a) der “Neue Referenzindex”) abzubilden.
Ähnlich wie der Aktuelle Referenzindex ist der Neue Referenzindex darauf ausgelegt, die Wertentwicklung von festverzinslichen, auf Euro lautenden Pfandbriefen mit Investment Grade- Rating abzubilden. Ein Unterschied besteht darin, dass für den Aktuellen Referenzindex strengere Liquiditätsvorschriften (z. B. hinsichtlich der Restlaufzeit und des Alters einer Anleihe) gelten. Infolgedessen enthält der Neue Referenzindex eine größere Anzahl an Bestandteilen.
b) db x-trackers II IBOXX GERMANY COVERED UCITS ETF
Derzeit besteht das Anlageziel dieses Teilfonds darin, die Wertentwicklung des iBoxx € Germany Covered Index® (für die Zwecke dieses Abschnitts b) der “Aktuelle Referenzindex”) abzubilden. Sobald die AZ-Änderung wirksam ist, wird das Anlageziel dieses Teilfonds darin bestehen, die Wertentwicklung des Bloomberg Barclays Euro Covered Germany Bond Index (für die Zwecke dieses Abschnitts b) der “Neue Referenzindex”) abzubilden.
Ähnlich wie der Aktuelle Referenzindex ist der Neue Referenzindex darauf ausgelegt, die Wertentwicklung von festverzinslichen, auf Euro lautenden Pfandbriefen mit Investment Grade- Rating, die von deutschen Rechtsträgern begeben werden, abzubilden. Ein Unterschied besteht darin, dass der Neue Referenzindex Anleihen mit einem geringeren ausstehenden Mindestvolumen umfasst. Infolgedessen enthält der Neue Referenzindex eine größere Anzahl an Bestandteilen.
Zur Klarstellung sei darauf hingewiesen, dass keine Änderungen am Anlageziel und am jeweiligen Referenzindex des db x-trackers II IBOXX GERMANY UCITS ETF und des db xtrackers II IBOXX GERMANY 1-3 UCITS ETF vorgenommen werden.
4) Namensänderungen
Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Namen der Teilfonds mit Wirkung ab dem maßgeblichen Stichtag wie im Anhang zu dieser Mitteilung aufgeführt zu ändern.
B) ALLGEMEINE INFORMATIONEN
Die Kosten oder Aufwendungen im Zusammenhang mit der Umsetzung der Änderungen sind nicht von den Teilfonds oder ihren Anteilsinhabern zu tragen.
Anteilsinhaber, die Anteile der Teilfonds am Primärmarkt zeichnen oder zur Rücknahme einreichen und mit den für die Teilfonds, an denen sie diese Anteile halten, geltenden Änderungen nicht einverstanden sind, können ihre Anteile an dem/den maßgeblichen Teilfonds gemäß den Bestimmungen des Prospekts zurückgeben. Solche Rücknahmen von Anteilen sind vom Datum dieser Mitteilung bis zum 16. Juni 2017 um 17.00 Uhr (Ortszeit Luxemburg) frei von Rücknahmegebühren. Bitte beachten Sie, dass die Gesellschaft für den Verkauf von Anteilen am Sekundärmarkt keine Rücknahmegebühr erhebt. Aufträge für den Verkauf von Anteilen über eine Börse können über einen zugelassenen Intermediär oder Börsenmakler platziert werden. Anteilsinhaber sollten beachten, dass Aufträge am Sekundärmarkt indes Kosten verursachen können, auf die die Gesellschaft keinen Einfluss hat und für die die vorstehend genannte
Befreiung von Rücknahmegebühren nicht gilt.
Weitere Informationen zu den Änderungen, einschließlich detaillierterer Informationen zur Direkten Anlagepolitik, dem neuen Anlageverwalter und Portfoliounterverwalter sowie dem Neuen Referenzindex in Bezug auf jeden der Teilfonds, sind dem überarbeiteten Prospekt zu entnehmen, der am oder um das Datum dieser Mitteilung auf der Webseite der Gesellschaft zur Verfügung gestellt wird. Exemplare des überarbeiteten Prospekts werden kostenlos am Sitz der Gesellschaft oder in den Geschäftsräumen ihrer ausländischen Vertretungen erhältlich sein.Das aktualisierte Dokument mit wesentlichen Anlegerinformationen für jeden Teilfonds wird am oder um den maßgeblichen Stichtag auf der Webseite der Gesellschaft zur Verfügung gestellt. Exemplare des aktualisierten Dokuments werden kostenlos am Sitz der Gesellschaft oder in den Geschäftsräumen ihrer ausländischen Vertretungen erhältlich sein.
Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen Finanzberaters einholen. Allen Anteilsinhabern wird dringend empfohlen, ihren Steuerberater zwecks einer Beurteilung (1) der Auswirkungen der Änderungen und möglicherweise daraus resultierender steuerlicher Folgen sowie (2) potenzieller Änderungen hinsichtlich der aktuellen und / oder künftigen steuerlichen Behandlung ihrer Anlage nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder Geschäftssitzes zu konsultieren.
Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Änderungen sind bei den nachstehend unter “Kontakt” aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen Vertretungen oder per E-Mail an info.dbx-trackers@db.com erhältlich.
Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können in elektronischer oder gedruckter Form kostenlos bei der Deutsche Bank AG, Trust and Agency Services, Post IPO Services, Taunusanlage 12, D-60325 Frankfurt am Main (Deutschland) bezogen werden und sind auf der Internetseite www.etf.deutscheam.com erhältlich.
db x-trackers II
Der Verwaltungsrat
C) KONTAKT
db x-trackers II
49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg
Deutsche Asset Management S.A.
2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg
