Rouvier hat uns darüber informiert, dass folgende Fonds zum 09. Januar 2015 fusionieren. Dies bedeutet, dass die Anteile des „abgebenden Fonds“ in einem von der KVG vorgegebenen Verhältnis in den „aufnehmenden Fonds“ aufgehen. Dieses Umtauschverhältnis wird von der KVG am Fusionstag bekannt gegeben.
| Abgebender Fonds | ISIN | Aufnehmender Fonds | ISIN |
|---|---|---|---|
| Rouvier Valeurs C | FR0000401374 | ROUVIER-VALEURS Names- Anteile C Cap.EUR o.N. | LU1100076550 |
| Rouvier Evolution C | FR0011358423 | ROUVIER-EVOLUTION Namens- Anteile C cap.EUR o.N. | LU1100077103 |
| Rouvier Europe C | FR0007084066 | ROUVIER-EUROPE Namens- Anteile C Cap.EUR o.N. | LU1100076808 |
| Rouvier Patrimoine C | FR0000401366 | ROUVIER-PATRIMOINE Namens-Anteile C Cap.EUR o.N. | LU1100077442 |
Die letzte Ausgabe und Rücknahme des „abgebenden Fonds“ findet über die FFB am 30. Dezember 2014 statt.
Bei der Fondszusammenlegung werden wir entsprechend dem Vorschlag der Fondsgesellschaft verfahren.
Pläne in dem „abgebenden Fonds“ werden automatisch auf den „aufnehmenden Fonds“ umgestellt und dort fortgeführt.
Bitte beachten Sie hierbei die eventuell abweichenden Anlageschwerpunkte. Soll zur Abdeckung der ursprünglich verfolgten Anlageziele ein anderer Fonds genutzt werden, benötigen wir unbedingt einen gesonderten Auftrag.
Wir weisen darauf hin, dass die Verschmelzung unter Umständen für Ihre Kunden steuerliche Konsequenzen hat. Wir empfehlen Ihren Kunden daher, sich bei ihrem Steuer- bzw. Finanzberater über die steuerlichen Auswirkungen gemäß den Steuergesetzen in ihrem Wohnsitz- oder Aufenthaltsland zu informieren.
Wir werden die Bestandskunden des aufnehmenden Fonds ebenfalls schriftlich über die Fondsfusion informieren.
Anbei finden Sie den dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung
Sehr geehrte Damen und Herren, Sie sind Inhaber von Anteilen des als „diversifizierter“ Fonds klassifizierten FCP ROUVIER VALEURS (FR0000401374), für den ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) als Verwaltungsgesellschaft fungiert.
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren eine Wertentwicklung aufzuweisen, die absolut betrachtet positiv ist und gleichzeitig über der Performance der wichtigsten internationalen Börsen (insbesondere Börsen in OECD-Ländern) liegt.
Nach Ausführung der nachfolgend beschriebenen Transaktion werden Sie Aktionäre der SICAV ROUVIER, die der Rechtsprechung der Gerichte im Großherzogtum Luxemburg unterliegt. Sämtliche Fragen und Rechtsstreitigkeiten in Zusammenhang mit Ihren Rechten und Pflichten in der Eigenschaft als Aktionäre der SICAV werden somit den Bestimmungen und der Zuständigkeit der luxemburgischen Gerichte unterworfen. Wir weisen Sie darauf hin, dass sich die daraus resultierenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen von Land zu Land unterscheiden können.
1) Die Transaktion ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) hat beschlossen, den Fonds ROUVIER VALEURS (der „Aufgehende Fonds“) im Zuge einer Verschmelzung durch Aufnahme mit dem Teilfonds ROUVIER – VALEURS der nach luxemburgischen Recht bestehenden SICAV ROUVIER (der „Aufnehmende Fonds“) zu fusionieren, der im Auftrag der SICAV ROUVIER ebenfalls von ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) verwaltet wird.
Die Transaktion bietet, ohne sich auf die Anlagestrategie und deren Umsetzung auszuwirken, über die SICAV Zugang zu nach luxemburgischem Recht bestehenden Teilfonds, einem Anlageinstrument, das folgende Vorteile mit sich bringt: ? Vereinfachung des Zulassungsprozess im grenzüberschreitenden Vertrieb unserer Fonds außerhalb Frankreichs durch Nutzung der international anerkannten Standards einer luxemburgischen SICAV.
? Vereinfachung im Hinblick auf Publikationspflichten unterschiedlicher Anteilseigner in Europa.
? Stärkung der Kontrolle der Fondsverwaltung und seiner täglichen Umsetzung durch einen von der mit Verwaltung beauftragten Gesellschaft unabhängigen Aufsichtsrat und durch eine jährliche Hauptversammlung der Anteilsinhaber.
Die Gründung dieser SICAV eröffnet die Möglichkeit der Auflage neuer Anteilsklassen: die ausschüttende Anteilsklasse „D“ (distribution) bedient die Bedürfnisse jener Anteilseigner, die eine regelmäßige Ausschüttung wünschen und die Anteilsklassen „I“, welche die Anforderungen institutioneller Investoren bedienen.
Die Transaktion wurde am 25.11.2014 von der französischen Finanzmarktaufsicht AMF genehmigt und wird zum 09.01.2015 umgesetzt.
Zu diesem Termin wird die Gesamtheit der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des Aufgehenden Fonds auf den Aufnehmenden Fonds übertragen. Im Gegenzug erhalten die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds Aktien der Klasse C (die „Neuen Aktien“) des Aufnehmenden Fonds.
Das Umtauschverhältnis für Anteilsinhaber des aufgehenden Fonds erfolgt 1:1 in Neue Anteile.
Das bedeutet: Je Anteil des FCP erhält ein Anteilsinhaber einen Neuen Anteil der Klasse C des Teilfonds der SICAV.
Der Aufgehende Fonds ist ab dem 06.01.2015 um 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geschlossen. Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds und Aktionäre des Aufnehmenden Fonds können ihre Anteile ohne Erhebung einer Rücknahmegebühr bis 15 Uhr am 06.01.2015 zurückgeben.
Der Aufnehmende Fonds ist ab 12.01.2015 bis 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geöffnet.
Die wesentlichen Merkmale der Anteile und/oder Aktien der von der Verschmelzung betroffenen OGAWs sind nachstehend aufgeführt: FCP ROUVIER VALEURS (Aufgehender Fonds) SICAV ROUVIER VALEURS (Aufnehmender Fonds) Anteilsklassen Eine Klasse: C Drei Klassen: C, D & I Referenzwährung EURO EURO Ausschüttungspolitik thesaurierend C & I: thesaurierend D: ausschüttend Rücknahmegebühr entfällt entfällt Ausgabeaufschlag max. 3 % max. 3 % Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar entfällt Laufende Kosten Verwaltungsgebühr: 1,80 % Depotbankgebühr: 0,02 % Verwaltungsgebühr: ? C & D-Anteile: 1,80 % ? I-Anteile: 1,20 % Depotbankgebühr: C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,07 % und 0,15 % Erfolgsabhängige Provision entfällt entfällt Mindestzeichnungsvol umen 1 Anteil 1 Anteil Risiko/Rendite- Indikator 6 6 Wir möchten Sie nochmals darauf hinweisen, dass Sie Ihre Anteile, sofern Sie mit den herbeigeführten Änderungen nicht einverstanden sind, jederzeit bis 06.01.2015 um 15 Uhr kostenfrei zurückgeben können.
2) Die Verschmelzung bringt folgende Änderungen mit sich: Änderung des Risiko/Rendite-Profils: NEIN Erhöhung des Risiko/Rendite-Indikators: NEIN Höhere Kosten: JA Es fallen schätzungsweise laufende Kosten in Höhe von 2,00 % des durchschnittlichen Nettovermögens (1,80 % Verwaltungsgebühr, 0,05 % Depotbankgebühr, 0,15 % an Gebühren für die Zentrale Verwaltungsstelle/Verwaltungsgesellschaft/sonstige Kosten) an; demgegenüber lagen die Kosten für den FCP 2013 bei 1,82 % (1,80 % Verwaltungsgebühr, 0,02 % Depotbankgebühr).
Diese Gebührenerhöhung erklärt sich durch die Übernahme von Betriebskosten durch die SICAV, die nicht mehr von der Verwaltungsgesellschaft gezahlt werden können, wie dies bei den Fonds Commun de Placement (FCP) der Fall war.
Die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds (FCP) sollten jedoch beachten, dass der Aufnehmende Fonds (ein Teilfonds der SICAV) mit Blick auf die Anlagepolitik und -strategie, die Verwaltungsgebühren sowie die Verwaltungsgesellschaft dieselben Merkmale aufweist wie der Aufgehende Fonds.
Die wesentlichen Unterschiede bestehen in folgenden Punkten: ? Der Aufnehmende Fonds unterliegt luxemburgischem statt französischem Recht.
? Bei dem Aufnehmenden Fonds handelt es sich um einen Teilfonds einer Société d’investissement à capital variable. Sie werden somit Anteilsinhaber und haben die Möglichkeit, an den Hauptversammlungen der SICAV teilzunehmen.
? Als Depotbank, Verwaltungsstelle und Register- und Transferstelle fungiert die BANQUE DE LUXEMBOURG.
? Der Teilfonds der SICAV verfügt über drei Anteilsklassen: C, D und I. Dagegen war beim FCP ROUVIER VALEURS nur die Anteilsklasse C verfügbar.
? C-Anteile des FCP ROUVIER VALEURS werden gegen Neue Anteile der Klasse C des Teilfonds der SICAV ROUVIER – VALEURS eingetauscht.
3) Wichtige Aspekte für die Anleger Wenn Sie mit diesen Änderungen einverstanden sind, müssen Sie nichts weiter unternehmen.
Sollten Sie mit den Änderungen nicht einverstanden sein, haben Sie die Möglichkeit, Ihre Anteile kostenfrei bis zum 06.01.2015 um 15 Uhr zurückzugeben.
Falls Sie Fragen hierzu haben, wenden Sie sich bitte an Ihren Berater, um nähere Informationen zu erhalten.
Wir empfehlen Ihnen, den Prospekt sowie die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) des aufnehmenden Teilfonds der SICAV ROUVIER – VALEURS sorgfältig zu lesen, die auf der Internetseite www.rouvierassocies.com oder auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) erhältlich sind. Exemplare dieser Dokumente werden Ihnen auf formlose Anfrage hin binnen einer Woche kostenfrei zugesendet.
Wir empfehlen Ihnen generell, sich regelmäßig an Ihren Berater zu wenden und Ihre Finanzanlagen und Ihre persönliche Situation mit ihm zu erörtern.
Wir bedanken uns sehr für Ihr Vertrauen, das Sie uns als Anteilsinhaber in unsere Fonds entgegenbringen, und verbleiben mit freundlichen Grüßen Guillaume Rouvier Präsident ROUVIER ASSOCIÉS Anhang: Zusätzliche Informationen zur grenzüberschreitenden Verschmelzung: In der nachstehenden Tabelle sind die bestehenden Unterschiede zwischen dem aufgehenden Fonds und dem aufnehmenden Teilfonds der SICAV aufgeführt: ROUVIER VALEURS (Aufgehender Fonds) ROUVIER VALEURS (Aufnehmender Fonds) ISIN FR0000401374 LU1100076550 Klasse C LU1100076634 Klasse D LU1100076717 Klasse I Rechtsform FCP nach französischem Recht SICAV nach luxemburgischem Recht OGA mit Umbrella- Struktur Nein Ja Von der Verschmelzung betroffener Teilfonds Nicht anwendbar ROUVIER VALEURS Aufsichtsbehörde Autorité des Marchés Financiers Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) Auflegungstermin Angabe der Auflegungstermine für jede Anteilsklasse C-Anteile: 07.06.1991 C-Aktien: 09.01.2015 D-Aktien: Datum der Erstzeichnung – I-Aktien: Datum der Erstzeichnung – Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS ROUVIER ASSOCIÉS Mit der Finanzverwaltung beauftragte Stelle ENTFÄLLT ENTFÄLLT Abschlussprüfer COMETEX PWC Depotbank CM-CIC Securities BANQUE DE LUXEMBOURG Mit der Administration und Buchhaltung beauftragte Stelle BPFS BANQUE DE LUXEMBOURG (Subauftragnehmer der Zentralen Verwaltungsstelle: EUROPEAN FUND ADMINISTRATION) Länder, in denen der Fonds vertrieben wird Frankreich Deutschland Belgien Luxemburg Schweiz Luxemburg Frankreich Deutschland Belgien Schweiz Klassifizierung Diversifizierter Fonds Nicht anwendbar Anlageziel Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren eine Wertentwicklung aufzuweisen, die absolut betrachtet positiv ist und gleichzeitig über der Performance der wichtigsten internationalen Börsen (insbesondere Börsen in OECD-Ländern) liegt.
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren eine Wertentwicklung aufzuweisen, die absolut betrachtet positiv ist und gleichzeitig über der Performance der wichtigsten internationalen Börsen (insbesondere Börsen in OECD-Ländern) liegt.
Risikoprofil Risiken: Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Risiko eines Kapitalverlusts, Marktrisiko, Wechselkursrisiko, Zinsrisiko, Kreditrisiko, Kontrahentenrisiko und Risiko in Zusammenhang mit Termingeschäften.
Risiken: Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Risiko eines Kapitalverlusts, Marktrisiko, Wechselkursrisiko, Zinsrisiko, Kreditrisiko, Kontrahentenrisiko und Risiko in Zusammenhang mit Termingeschäften.
Betroffene Anleger C-Anteile: alle Anleger C-Anteile: alle Anleger D-Anteile: alle Anleger I-Anteile: institutionelle Anleger Profil des typischen Alle Arten von Anlegern Alle Arten von Anlegern Anlegers Anlageerfolgsprämie ENTFÄLLT ENTFÄLLT Zeichnungs- /Rücknahmeschluss 15:00 Uhr 15:00 Uhr Datum der Ausführung von Zeichnungs- /Rücknahmeaufträgen T+2 T+3 Erstausgabepreis C-Anteile: 152,45 EUR (ursprünglich) C-Aktien: Der Erstausgabepreis für die entsprechenden Aktienklassen des Aufnehmenden Fonds wird vom Verwaltungsrat der SICAV festgelegt und entspricht dem Nettoinventarwert des Aufgehenden Fonds zum 09.01.2015.
Mindestanlagebetrag bei Erstzeichnung C-Anteile: 1 Anteil C-Anteile: 1 Anteil D-Anteile: 1 Anteil I-Anteile: 1 Anteil Mindestanlagebetrag bei Folgezeichnung 1 Anteil Entfällt Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar Entfällt Ausgabeaufschlag und Rücknahmegebühr Ausgabeaufschlag: max. 3 % Rücknahmegebühr: Entfällt Ausgabeaufschlag: max. 3 % für C- und D-Anteile, 0 % für I-Anteile Rücknahmegebühr: Entfällt Anfallende Kosten (Stand 31.12.2013): Verwaltungsgebühr: C-Anteile: 1,80 % Depotbankgebühr: C-Anteile: 0,02 % Teilfonds wird erst am 09.01.2015 aufgelegt; zu Informationszwecken wurde eine Kostensimulation durchgeführt: Verwaltungsgebühr: ? C & D-Anteile: 1,80 % ? I-Anteile: 1,20 % Depotbankgebühr: C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,07 % und 0,15 % Die nachfolgend aufgeführten Dokumente werden den Anteilsinhabern kostenfrei am Sitz von ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) sowie am Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal – 2449 Luxemburg zur Verfügung gestellt: ? der gemeinsame Plan für die grenzüberschreitende Verschmelzung; ? die aktuellsten Fassungen der Prospekte des FCP ROUVIER VALEURS und der SICAV ROUVIER; ? die aktuellsten Fassungen der Wesentlichen Anlegerinformationen zu den zwei betroffenen OGAs; ? die aktuellsten geprüften Abschlüsse der beiden OGAs; ? der von COMETEX, dem vom FCP ROUVIER VALEURS und der SICAV ROUVIER VALEURS bestellten Abschlussprüfer, veröffentlichte Bericht über die Verschmelzung; ? die Erklärung im Sinne von Artikel 39 der Richtlinie 2009/65/EG, die von den beiden von dieser Verschmelzung betroffenen Depotstellen abgegeben wurde.
Anteilsinhabern wird zudem empfohlen, ihren Steuerberater hinsichtlich sämtlicher möglichen steuerlichen Folgen der Verschmelzung zu kontaktieren.
Für ausführlichere Informationen wenden Sie sich bitte an ROUVIER ASSOCIES – 20 rue de la Ville l’Evêque, 75008 PARIS oder an den Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal, 2449 Luxemburg.
Paris, den 2. Dezember 2014 Sehr geehrte Damen und Herren, Sie sind Inhaber von Anteilen des als „diversifizierter“ Fonds klassifizierten FCP ROUVIER EVOLUTION (C-ANTEILE: FR0011358423 – I-ANTEILE: FR0011358159), für den ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) als Verwaltungsgesellschaft fungiert.
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren ein besseres Risiko-Rendite-Profil aufzuweisen als die wichtigsten internationalen Börsen (insbesondere Börsen in OECD-Ländern).
Nach Ausführung der nachfolgend beschriebenen Transaktion werden Sie Aktionäre der SICAV ROUVIER, die der Rechtsprechung der Gerichte im Großherzogtum Luxemburg unterliegt. Sämtliche Fragen und Rechtsstreitigkeiten in Zusammenhang mit Ihren Rechten und Pflichten in der Eigenschaft als Aktionäre der SICAV werden somit den Bestimmungen und der Zuständigkeit der luxemburgischen Gerichte unterworfen. Wir weisen Sie darauf hin, dass sich die daraus resultierenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen von Land zu Land unterscheiden können.
1) Die Transaktion ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) hat beschlossen, den Fonds ROUVIER EVOLUTION (der „Aufgehende Fonds“) im Zuge einer Verschmelzung durch Aufnahme mit dem Teilfonds ROUVIER – EVOLUTION der nach luxemburgischen Recht bestehenden SICAV ROUVIER (der „Aufnehmende Fonds“) zu fusionieren, der im Auftrag der SICAV ROUVIER ebenfalls von ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) verwaltet wird.
Die Transaktion bietet, ohne sich auf die Anlagestrategie und deren Umsetzung auszuwirken, über die SICAV Zugang zu nach luxemburgischem Recht bestehenden Teilfonds, einem Anlageinstrument, das folgende Vorteile mit sich bringt: ? Vereinfachung des Zulassungsprozess im grenzüberschreitenden Vertrieb unserer Fonds außerhalb Frankreichs durch Nutzung der international anerkannten Standards einer luxemburgischen SICAV.
? Vereinfachung im Hinblick auf Publikationspflichten unterschiedlicher Anteilseigner in Europa.
? Stärkung der Kontrolle der Fondsverwaltung und seiner täglichen Umsetzung durch einen von der mit Verwaltung beauftragten Gesellschaft unabhängigen Aufsichtsrat und durch eine jährliche Hauptversammlung der Anteilsinhaber.
Die Gründung dieser SICAV eröffnet die Möglichkeit der Auflage neuer Anteilsklassen: die ausschüttende Anteilsklasse „D“ (distribution) bedient die Bedürfnisse jener Anteilseigner, die eine regelmäßige Ausschüttung wünschen und die Anteilsklassen „I“, welche die Anforderungen institutioneller Investoren bedienen.
Die Transaktion wurde am 25.11.2014 von der französischen Finanzmarktaufsicht AMF genehmigt und wird zum 09.01.2015 umgesetzt.
Zu diesem Termin wird die Gesamtheit der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des Aufgehenden Fonds auf den Aufnehmenden Fonds übertragen. Im Gegenzug erhalten die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds Anteile der Klassen C und I (die „Neuen Anteile“) des Aufnehmenden Fonds.
Das Umtauschverhältnis für Anteilsinhaber des aufgehenden Fonds erfolgt 1:1 in Neue Anteile.
Das bedeutet: Je Anteil des FCP erhält ein Anteilsinhaber einen Neuen Anteil der Klasse C des Teilfonds der SICAV.
Der Aufgehende Fonds ist ab 06.01.2015 um 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geschlossen. Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds und Aktionäre des Aufnehmenden Fonds können ihre Anteile ohne Erhebung einer Rücknahmegebühr bis 15 Uhr am 06.01.2015 zurückgeben.
Der Aufnehmende Fonds ist ab 12.01.2015 bis 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geöffnet.
Die wesentlichen Merkmale der Anteile und/oder Neuen Anteile der von der Verschmelzung betroffenen OGAWs sind nachstehend aufgeführt: FCP ROUVIER EVOLUTION (Aufgehender Fonds) SICAV ROUVIER EVOLUTION (Aufnehmender Fonds) Anteilsklassen Zwei Klassen: C & I Drei Klassen: C, D & I Referenzwährung EURO EURO Ausschüttungspolitik thesaurierend C & I: thesaurierend D: ausschüttend Rücknahmegebühr keine keine Ausgabeaufschlag max. 3 % max. 3 % Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar keine Laufende Kosten: Verwaltungsgebühr: ? C-Anteile: 2,00 % ? I-Anteile: 1,40 % Depotbankgebühr: C- & I-Anteile: 0,02 % Verwaltungsgebühr: ? C & D-Anteile: 2,00 % ? I-Anteile: 1,40 % Depotbankgebühr: C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,07 % und 0,18 % Erfolgsabhängige Provision Entfällt entfällt Mindestzeichnungsvolumen 1 Anteil 1 Anteil Risiko/Rendite-Indikator 5 5 Wir möchten Sie nochmals darauf hinweisen, dass Sie Ihre Anteile, sofern Sie mit den herbeigeführten Änderungen nicht einverstanden sind, jederzeit bis zum 06.01.2015 um 15 Uhr kostenfrei zurückgeben können.
2) Die Verschmelzung bringt folgende Änderungen mit sich: Änderung des Risiko/Rendite-Profils: NEIN Erhöhung des Risiko/Rendite-Indikators: NEIN Höhere Kosten: JA Schätzungsweise fallen maximal laufende Kosten in folgender Höhe an: ? in Bezug auf die C-Anteile 2,23 % des durchschnittlichen Nettovermögens (2,00 % Verwaltungsgebühr, 0,05 % Depotbankgebühr, 0,18 % an Gebühren für die Zentrale Verwaltungsstelle/Verwaltungsgesellschaft/sonstige Kosten); demgegenüber lagen die Kosten für den FCP 2013 bei 2,12 % (2,00 % Verwaltungsgebühr, 0,12 % Depotbankgebühr); ? in Bezug auf die I-Anteile 1,63 % des durchschnittlichen Nettovermögens (1,40 % Verwaltungsgebühr, 0,05 % Depotbankgebühr, 0,18 % an Gebühren für die Zentrale Verwaltungsstelle/Verwaltungsgesellschaft/sonstige Kosten); demgegenüber lagen die Kosten für den FCP 2013 bei 1,52 % (1,40 % Verwaltungsgebühr, 0,12 % Depotbankgebühr).
Diese Gebührenerhöhung erklärt sich durch die Übernahme von Betriebskosten durch die SICAV, die nicht mehr von der Verwaltungsgesellschaft gezahlt werden können, wie dies bei den Fonds Commun de Placement (FCP) der Fall war.
Die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds (FCP) sollten jedoch beachten, dass der Aufnehmende Fonds (ein Teilfonds der SICAV) mit Blick auf die Anlagepolitik und -strategie, die Verwaltungsgebühren sowie die Verwaltungsgesellschaft dieselben Merkmale aufweist wie der Aufgehende Fonds.
Die wesentlichen Unterschiede bestehen in folgenden Punkten: ? Der Aufnehmende Fonds unterliegt luxemburgischem statt französischem Recht.
? Bei dem Aufnehmenden Fonds handelt es sich um einen Teilfonds einer Société d’investissement à capital variable. Sie werden somit Anteilsinhaber und haben die Möglichkeit, an den Hauptversammlungen der SICAV teilzunehmen.
? Als Depotbank, Verwaltungsstelle und Register- und Transferstelle fungiert die BANQUE DE LUXEMBOURG.
? Der Teilfonds der SICAV verfügt über Anteile dreier Klassen: C, D und I. Dagegen waren beim FCP ROUVIER EVOLUTION zwei Anteilsklassen verfügbar: C und I; ? C-Anteile des FCP ROUVIER EVOLUTION werden gegen neue Anteile der Klasse C des Teilfonds der SICAV ROUVIER – EVOLUTION eingetauscht.
3) Wichtige Aspekte für die Anleger Wenn Sie mit diesen Änderungen einverstanden sind, müssen Sie nichts weiter unternehmen.
Sollten Sie mit den Änderungen nicht einverstanden sein, haben Sie die Möglichkeit, Ihre Anteile kostenfrei bis zum 06.01.2015 um 15 Uhr zurückzugeben.
Falls Sie Fragen hierzu haben, wenden Sie sich bitte an Ihren Berater, um nähere Informationen zu erhalten.
Wir empfehlen Ihnen, den Prospekt sowie die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) des aufnehmenden Teilfonds der SICAV ROUVIER-EVOLUTION sorgfältig zu lesen, die auf der Internetseite www.rouvierassocies.com oder auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) erhältlich sind. Exemplare dieser Dokumente werden Ihnen auf formlose Anfrage hin binnen einer Woche kostenfrei zugesendet.
Wir empfehlen Ihnen generell, sich regelmäßig an Ihren Berater zu wenden und Ihre Finanzanlagen und Ihre persönliche Situation mit ihm zu erörtern.
Wir bedanken uns sehr für Ihr Vertrauen, das Sie uns als Anteilsinhaber in unsere Fonds entgegenbringen und verbleiben mit freundlichen Grüßen Guillaume Rouvier Präsident ROUVIER ASSOCIÉS Anhang: Zusätzliche Informationen zur grenzüberschreitenden Verschmelzung: In der nachstehenden Tabelle sind die bestehenden Unterschiede zwischen dem aufgehenden Fonds und dem aufnehmenden Teilfonds der SICAV aufgeführt: ROUVIER EVOLUTION (Aufgehender Fonds) ROUVIER EVOLUTION (Aufnehmender Fonds) ISIN FR0011358423 C-Anteile FR0011358159 I-Anteile KLASSE C: LU1100077103 KLASSE D: LU1100077285 KLASSE I: LU1100077368 Rechtsform FCP nach französischem Recht SICAV nach luxemburgischem Recht OGA mit Umbrella- Struktur Nein Ja Von der Verschmelzung betroffener Teilfonds Nicht anwendbar ROUVIER EVOLUTION Aufsichtsbehörde Autorité des Marchés Financiers Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) Auflegungstermin Angabe der Auflegungstermine für jede Anteilsklasse C-Anteile: 21.12.2012 I-Anteile: 21.12.2012 C-Anteile: 09.01.2015 D-Anteile: Datum der Erstzeichnung – I-Anteile: Datum der Erstzeichnung – Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS ROUVIER ASSOCIÉS Mit der Finanzverwaltung beauftragte Stelle ENTFÄLLT ENTFÄLLT Abschlussprüfer COMETEX PWC Depotbank CM-CIC Securities BANQUE DE LUXEMBOURG Mit der Administration und Buchhaltung beauftragte Stelle BPFS BANQUE DE LUXEMBOURG (Subauftragnehmer der Zentralen Verwaltungsstelle: EUROPEAN FUND ADMINISTRATION) Länder, in denen der Fonds vertrieben wird Frankreich Deutschland Belgien Luxemburg Schweiz Luxemburg Frankreich Deutschland Belgien Schweiz Klassifizierung Diversifizierter Fonds Nicht anwendbar Anlageziel Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren ein besseres Risiko-Rendite-Profil aufzuweisen als die wichtigsten internationalen Börsen (insbesondere Börsen in OECD-Ländern).
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren ein besseres Risiko-Rendite-Profil aufzuweisen als die wichtigsten internationalen Börsen (insbesondere Börsen in OECD-Ländern).
Risikoprofil Risiken: Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Risiko eines Kapitalverlusts, Marktrisiko, Wechselkursrisiko, Zinsrisiko, Kreditrisiko, Kontrahentenrisiko und Risiko in Zusammenhang mit Termingeschäften.
Risiken: Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Risiko eines Kapitalverlusts, Marktrisiko, Wechselkursrisiko, Zinsrisiko, Kreditrisiko, Kontrahentenrisiko und Risiko in Zusammenhang mit Termingeschäften.
Betroffene Anleger C-Anteile: alle Anleger I-Anteile: institutionelle Anleger C-Anteile: alle Anleger D-Anteile: alle Anleger I-Anteile: institutionelle Anleger Profil des typischen Anlegers Alle Arten von Anlegern Alle Arten von Anlegern Anlageerfolgsprämie ENTFÄLLT ENTFÄLLT Zeichnungs- /Rücknahmeschluss 15:00 Uhr 15:00 Uhr Datum der Ausführung von Zeichnungs- /Rücknahmeaufträgen T+2 T+3 Erstausgabepreis C-Anteile: 100,00 EUR (ursprünglich) I-Anteile: 50.000,00 EUR (ursprünglich) C-Anteile: Der Erstausgabepreis für die entsprechenden Aktienklassen des Aufnehmenden Fonds wird vom Verwaltungsrat der SICAV festgelegt und entspricht dem Nettoinventarwert des Aufgehenden Fonds zum 09.01.2015.
Mindestanlagebetrag bei Erstzeichnung C-Anteile: 1 Anteil I-Anteile: 10 Anteile C-Anteile: 1 Anteil D-Anteile: 1 Anteil I-Anteile: 1 Anteil Mindestanlagebetrag bei Folgezeichnung 1 Anteil Entfällt Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar Entfällt Ausgabeaufschlag und Rücknahmegebühr Ausgabeaufschlag: max. 3 % Rücknahmegebühr: Entfällt Ausgabeaufschlag: max. 3 % für die Klassen C und D, 0 % für Klasse I Rücknahmegebühr: Entfällt Anfallende Kosten (Stand 31.12.2013): Verwaltungsgebühr: ? C-Anteile: 2,00 % ? I-Anteile: 1,40 % Depotbankgebühr: C- & I-Anteile: 0,02 % Teilfonds wird erst am 09.01.2015 aufgelegt; zu Informationszwecken wurde eine Kostensimulation durchgeführt: Verwaltungsgebühr: ? C & D-Anteile: 2,00 % ? I-Anteile: 1,40 % Depotbankgebühr: C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I-Anteile: zwischen 0,07 % und 0,18 % Die nachfolgend aufgeführten Dokumente werden den Anteilsinhabern kostenfrei am Sitz von ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) sowie am Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal – 2449 Luxemburg zur Verfügung gestellt: ? der gemeinsame Plan für die grenzüberschreitende Verschmelzung; ? die aktuellsten Fassungen der Prospekte des FCP ROUVIER EVOLUTION und der SICAV ROUVIER; ? die aktuellsten Fassungen der Wesentlichen Anlegerinformationen zu den zwei betroffenen OGAs; ? die aktuellsten geprüften Abschlüsse der beiden OGAs; ? der von COMETEX, dem vom FCP ROUVIER EVOLUTION und der SICAV ROUVIER EVOLUTION bestellten Abschlussprüfer, veröffentlichte Bericht über die Verschmelzung; ? die Erklärung im Sinne von Artikel 39 der Richtlinie 2009/65/EG, die von den beiden von dieser Verschmelzung betroffenen Depotstellen abgegeben wurde.
Aktionären wird zudem empfohlen, ihre Steuerberater hinsichtlich sämtlicher möglichen steuerlichen Folgen der Verschmelzung zu kontaktieren.
Für ausführlichere Informationen wenden Sie sich bitte an ROUVIER ASSOCIÉS – 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS oder an den Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal, 2449 Luxemburg.
Paris, den 2. Dezember 2014 Sehr geehrte Damen und Herren, Sie sind Inhaber von Anteilen des mit der Klassifizierung „Internationale Aktien“ belegten FCP ROUVIER EUROPE (FR0007084066), für den ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) als Verwaltungsgesellschaft fungiert.
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren eine Wertentwicklung aufzuweisen, die absolut betrachtet positiv ist und gleichzeitig über der Performance der wichtigsten internationalen Börsen liegt.
Nach Ausführung der nachfolgend beschriebenen Transaktion werden Sie Aktionäre der SICAV ROUVIER, die der Rechtsprechung der Gerichte im Großherzogtum Luxemburg unterliegt. Sämtliche Fragen und Rechtsstreitigkeiten in Zusammenhang mit Ihren Rechten und Pflichten in der Eigenschaft als Aktionäre der SICAV werden somit den Bestimmungen und der Zuständigkeit der luxemburgischen Gerichte unterworfen. Wir weisen Sie darauf hin, dass sich die daraus resultierenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen von Land zu Land unterscheiden können.
1) Die Transaktion ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) hat beschlossen, den Fonds ROUVIER EUROPE (der „Aufgehende Fonds“) im Zuge einer Verschmelzung durch Aufnahme mit dem Teilfonds ROUVIER – EUROPE der nach luxemburgischen Recht bestehenden SICAV ROUVIER (der „Aufnehmende Fonds“) zu fusionieren, der im Auftrag der SICAV ROUVIER ebenfalls von ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) verwaltet wird.
Die Transaktion bietet, ohne sich auf die Anlagestrategie und deren Umsetzung auszuwirken, über die SICAV Zugang zu nach luxemburgischem Recht bestehenden Teilfonds, einem Anlageinstrument, das folgende Vorteile mit sich bringt: ? Vereinfachung des Zulassungsprozess im grenzüberschreitenden Vertrieb unserer Fonds außerhalb Frankreichs durch Nutzung der international anerkannten Standards einer luxemburgischen SICAV.
? Vereinfachung im Hinblick auf Publikationspflichten unterschiedlicher Anteilseigner in Europa.
? Stärkung der Kontrolle der Fondsverwaltung und seiner täglichen Umsetzung durch einen von der mit Verwaltung beauftragten Gesellschaft unabhängigen Aufsichtsrat und durch eine jährliche Hauptversammlung der Anteilsinhaber.
Die Gründung dieser SICAV eröffnet die Möglichkeit der Auflage neuer Anteilsklassen: die ausschüttende Anteilsklasse „D“ (distribution) bedient die Bedürfnisse jener Anteilseigner, die eine regelmäßige Ausschüttung wünschen und die Anteilsklassen „I“, welche die Anforderungen institutioneller Investoren bedienen.
Die Transaktion wurde am 25.11.2014 von der französischen Finanzmarktaufsicht AMF genehmigt und wird zum 09.01.2015 umgesetzt.
Zu diesem Termin wird die Gesamtheit der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des Aufgehenden Fonds auf den Aufnehmenden Fonds übertragen. Im Gegenzug erhalten die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds Anteile der Klasse C (die „Neuen Anteile“) des Aufnehmenden Fonds.
Das Umtauschverhältnis für Anteilsinhaber des aufgehenden Fonds erfolgt 1:1 in Neue Anteile.
Das bedeutet: Je Anteil des FCP erhält ein Anteilsinhaber einen Neuen Anteil der Klasse C des Teilfonds der SICAV.
Der Aufgehende Fonds ist ab dem 06.01.2015 um 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geschlossen. Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds und Aktionäre des Aufnehmenden Fonds können ihre Anteile ohne Erhebung einer Rücknahmegebühr bis 15 Uhr am 06.01.2015 zurückgeben.
Der Aufnehmende Fonds ist ab 12.01.2015 bis 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geöffnet.
Die wesentlichen Merkmale der Anteile und/oder Aktien der von der Verschmelzung betroffenen OGAWs sind nachstehend aufgeführt: FCP ROUVIER EUROPE (Aufgehender Fonds) SICAV ROUVIER EUROPE (Aufnehmender Fonds) Anteilsklassen Eine Klasse: C Drei Klassen: C, D & I Referenzwährung EURO EURO Ausschüttungspolitik thesaurierend C & I: thesaurierend D: ausschüttend Rücknahmegebühr entfällt entfällt Ausgabeaufschlag max. 3 % max. 3 % Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar entfällt Laufende Kosten Verwaltungsgebühr: 1,80 % Depotbankgebühr: 0,02 % Verwaltungsgebühr: ? C & D-Anteile: 1,80 % ? I- Anteile: 1,20 % Depotbankgebühr: C-, D- & I- Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I- Anteile: zwischen 0,07 % und 0,15 % Erfolgsabhängige Provision entfällt entfällt Mindestzeichnungsvolumen 1 Anteil 1 Anteil Risiko/Rendite-Indikator 6 6 Wir möchten Sie nochmals darauf hinweisen, dass Sie Ihre Anteile, sofern Sie mit den herbeigeführten Änderungen nicht einverstanden sind, jederzeit bis 06.01.2015 um 15 Uhr kostenfrei zurückgeben können.
2) Die Verschmelzung bringt folgende Änderungen mit sich: Änderung des Risiko/Rendite-Profils: NEIN Erhöhung des Risiko/Rendite-Indikators: NEIN Höhere Kosten: JA Es fallen schätzungsweise laufende Kosten in Höhe von 2,00 % des durchschnittlichen Nettovermögens (1,80 % Verwaltungsgebühr, 0,05 % Depotbankgebühr, 0,15 % an Gebühren für die Zentrale Verwaltungsstelle/Verwaltungsgesellschaft/sonstige Kosten) an; demgegenüber lagen die Kosten für den FCP 2013 bei 1,82 % (1,80 % Verwaltungsgebühr, 0,02 % Depotbankgebühr).
Diese Gebührenerhöhung erklärt sich durch die Übernahme von Betriebskosten durch die SICAV, die nicht mehr von der Verwaltungsgesellschaft gezahlt werden können, wie dies bei den Fonds Commun de Placement (FCP) der Fall war.
Die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds (FCP) sollten jedoch beachten, dass der Aufnehmende Fonds (ein Teilfonds der SICAV) mit Blick auf die Anlagepolitik und -strategie, die Verwaltungsgebühren sowie die Verwaltungsgesellschaft dieselben Merkmale aufweist wie der Aufgehende Fonds.
Die wesentlichen Unterschiede bestehen in folgenden Punkten: ? Der Aufnehmende Fonds unterliegt luxemburgischem statt französischem Recht.
? Bei dem Aufnehmenden Fonds handelt es sich um einen Teilfonds einer Société d’investissement à capital variable. Sie werden somit Aktionäre und haben die Möglichkeit, an den Hauptversammlungen der SICAV teilzunehmen.
? Als Depotbank, Verwaltungsstelle und Register- und Transferstelle fungiert die BANQUE DE LUXEMBOURG.
? Der Teilfonds der SICAV verfügt über Anteile dreier Klassen: C, D und I. Dagegen war beim FCP ROUVIER EUROPE nur die Anteilsklasse C verfügbar.
? C-Anteile des FCP ROUVIER EUROPE werden gegen Neue Anteile der Klasse C des Teilfonds der SICAV ROUVIER – EUROPE eingetauscht.
3) Wichtige Aspekte für die Anleger Wenn Sie mit diesen Änderungen einverstanden sind, müssen Sie nichts weiter unternehmen.
Sollten Sie mit den Änderungen nicht einverstanden sein, haben Sie die Möglichkeit, Ihre Anteile kostenfrei bis zum 06.01.2015 um 15 Uhr zurückzugeben.
Falls Sie Fragen hierzu haben, wenden Sie sich bitte an Ihren Berater, um nähere Informationen zu erhalten.
Wir empfehlen Ihnen, den Prospekt sowie die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) des aufnehmenden Teilfonds der SICAV ROUVIER-EUROPE sorgfältig zu lesen, die auf der Internetseite www.rouvierassocies.com oder auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) erhältlich sind. Exemplare dieser Dokumente werden Ihnen auf formlose Anfrage hin binnen einer Woche kostenfrei zugesendet.
Wir empfehlen Ihnen generell, sich regelmäßig an Ihren Berater zu wenden und Ihre Finanzanlagen und Ihre persönliche Situation mit ihm zu erörtern.
Wir bedanken uns sehr für Ihr Vertrauen, das Sie uns als Anteilsinhaber in unsere Fonds entgegenbringen, und verbleiben mit freundlichen Grüßen Guillaume Rouvier Präsident ROUVIER ASSOCIÉS Anhang: Zusätzliche Informationen zur grenzüberschreitenden Verschmelzung: In der nachstehenden Tabelle sind die bestehenden Unterschiede zwischen dem aufgehenden Fonds und dem aufnehmenden Teilfonds der SICAV aufgeführt: ROUVIER EUROPE (Aufgehender Fonds) ROUVIER EUROPE (Aufnehmender Fonds) ISIN FR0007084066 LU1100076808 Klasse C LU1100076980 Klasse D LU1100077012 Klasse I Rechtsform FCP nach französischem Recht SICAV nach luxemburgischem Recht OGA mit Umbrella- Struktur Nein Ja Von der Verschmelzung betroffener Teilfonds Nicht anwendbar ROUVIER EUROPE Aufsichtsbehörde Autorité des Marchés Financiers Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) Auflegungstermin Angabe der Auflegungstermine für jede Anteilsklasse C-Anteile: 21.05.2003 C-Anteile: 09.01.2015 D- Anteile: Datum der Erstzeichnung – I- Anteile: Datum der Erstzeichnung – Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS ROUVIER ASSOCIÉS Mit der Finanzverwaltung beauftragte Stelle ENTFÄLLT ENTFÄLLT Abschlussprüfer COMETEX PWC Depotbank CM-CIC Securities BANQUE DE LUXEMBOURG Mit der Administration und Buchhaltung beauftragte Stelle BPFS BANQUE DE LUXEMBOURG (Subauftragnehmer der Zentralen Verwaltungsstelle: EUROPEAN FUND ADMINISTRATION) Länder, in denen der Fonds vertrieben wird Frankreich Deutschland Belgien Luxemburg Schweiz Luxemburg Frankreich Deutschland Belgien Schweiz Klassifizierung Diversifizierter Fonds Nicht anwendbar Anlageziel Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren eine Wertentwicklung aufzuweisen, die absolut betrachtet positiv ist und gleichzeitig über der Performance der wichtigsten internationalen Börsen liegt.
Das Anlageziel des Fonds besteht darin, über einen Zeitraum von über fünf Jahren eine Wertentwicklung aufzuweisen, die absolut betrachtet positiv ist und gleichzeitig über der Performance der wichtigsten internationalen Börsen liegt.
Risikoprofil Risiken: Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Risiko eines Kapitalverlusts, Marktrisiko, Risiko in Zusammenhang mit Anlagen in Schwellenländern, Wechselkursrisiko, Zinsrisiko, Kreditrisiko und Risiko in Zusammenhang mit Termingeschäften.
Risiken: Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Risiko eines Kapitalverlusts, Marktrisiko, Risiko in Zusammenhang mit Anlagen in Schwellenländern, Wechselkursrisiko, Zinsrisiko, Kreditrisiko und Risiko in Zusammenhang mit Termingeschäften.
Betroffene Anleger C-Anteile: alle Anleger C- Anteile: alle Anleger D- Anteile: alle Anleger I- Anteile: institutionelle Anleger Profil des typischen Anlegers Alle Arten von Anlegern Alle Arten von Anlegern Anlageerfolgsprämie ENTFÄLLT ENTFÄLLT Zeichnungs- /Rücknahmeschluss 15:00 Uhr 15:00 Uhr Datum der Ausführung von Zeichnungs- /Rücknahmeaufträgen T+2 T+3 Erstausgabepreis C-Anteile: 100,00 EUR (ursprünglich) C- Anteile: Der Erstausgabepreis für die entsprechenden Aktienklassen des Aufnehmenden Fonds wird vom Verwaltungsrat der SICAV festgelegt und entspricht dem Nettoinventarwert des Aufgehenden Fonds zum 09.01.2015 Mindestanlagebetrag bei Erstzeichnung C- Klasse: 1 Anteil C-Klasse: 1 Anteil D- Klasse: 1 Anteil I- Klasse: 1 Anteil Mindestanlagebetrag bei Folgezeichnung 1 Anteil Entfällt Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar Entfällt Ausgabeaufschlag und Rücknahmegebühr Ausgabeaufschlag: max. 3 % Rücknahmegebühr: Entfällt Ausgabeaufschlag: max. 3 % für die Klassen C und D, 0 % für Klasse I Rücknahmegebühr: Entfällt Anfallende Kosten (Stand 31.12.2013): Verwaltungskosten: C-Anteile: 1,80 % Depotbankgebühr: C-Anteile: 0,02 % Teilfonds wird erst am 09.01.2015 aufgelegt; zu Informationszwecken wurde eine Kostensimulation durchgeführt: Verwaltungsgebühr: ? C & D-Aktien: 1,80 % ? I-Aktien: 1,20 % Depotbankgebühr: C-, D- & I-Aktien: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I-Aktien: zwischen 0,07 % und 0,15 % Die nachfolgend aufgeführten Dokumente werden den Anteilsinhabern kostenfrei am Sitz von ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) sowie am Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal – 2449 Luxemburg zur Verfügung gestellt: ? der gemeinsame Plan für die grenzüberschreitende Verschmelzung; ? die aktuellsten Fassungen der Prospekte des FCP ROUVIER EUROPE und der SICAV ROUVIER; ? die aktuellsten Fassungen der Wesentlichen Anlegerinformationen zu den zwei betroffenen OGAs; ? die aktuellsten geprüften Abschlüsse der beiden OGAs; ? der von COMETEX, dem vom FCP ROUVIER EUROPE und der SICAV ROUVIER EUROPE bestellten Abschlussprüfer, veröffentlichte Bericht über die Verschmelzung; ? die Erklärung im Sinne von Artikel 39 der Richtlinie 2009/65/EG, die von den beiden von dieser Verschmelzung betroffenen Depotstellen abgegeben wurde.
Aktionären wird zudem empfohlen, ihre Steuerberater hinsichtlich sämtlicher möglichen steuerlichen Folgen der Verschmelzung zu kontaktieren.
Für ausführlichere Informationen wenden Sie sich bitte an ROUVIER ASSOCIES – 20 rue de la Ville l’Evêque, 75008 PARIS oder an den Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal, 2449 Luxemburg.
Paris, den 2. Dezember 2014 Sehr geehrte Damen und Herren, Sie sind Inhaber von Anteilen des als „diversifizierter“ Fonds klassifizierten FCP ROUVIER PATRIMOINE (FR0000401366), für den ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) als Verwaltungsgesellschaft fungiert.
Das Anlageziel des Fonds, welcher der mittelfristigen Anlage von Vermögen dient, besteht darin, über einen Zeitraum von über zwei Jahren eine höhere Rendite zu erzielen als Staatsanleihen der Eurozone mit vergleichbarer Laufzeit.
Nach Ausführung der nachfolgend beschriebenen Transaktion werden Sie Aktionäre der SICAV ROUVIER, die der Rechtsprechung der Gerichte im Großherzogtum Luxemburg unterliegt. Sämtliche Fragen und Rechtsstreitigkeiten in Zusammenhang mit Ihren Rechten und Pflichten in der Eigenschaft als Aktionäre der SICAV werden somit den Bestimmungen und der Zuständigkeit der luxemburgischen Gerichte unterworfen. Wir weisen Sie darauf hin, dass sich die daraus resultierenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen von Land zu Land unterscheiden können.
1) Die Transaktion ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) hat beschlossen, den Fonds ROUVIER PATRIMOINE (der „Aufgehende Fonds“) im Zuge einer Verschmelzung durch Aufnahme mit dem Teilfonds ROUVIER – PATRIMOINE der nach luxemburgischen Recht bestehenden SICAV ROUVIER (der „Aufnehmende Fonds“) zu fusionieren, der im Auftrag der SICAV ROUVIER ebenfalls von ROUVIER ASSOCIÉS (Frankreich) verwaltet wird.
Die Transaktion bietet, ohne sich auf die Anlagestrategie und deren Umsetzung auszuwirken, über die SICAV Zugang zu nach luxemburgischem Recht bestehenden Teilfonds, einem Anlageinstrument, das folgende Vorteile mit sich bringt: ? Vereinfachung des Zulassungsprozess im grenzüberschreitenden Vertrieb unserer Fonds außerhalb Frankreichs durch Nutzung der international anerkannten Standards einer luxemburgischen SICAV.
? Vereinfachung im Hinblick auf Publikationspflichten unterschiedlicher Anteilseigner in Europa.
? Stärkung der Kontrolle der Fondsverwaltung und seiner täglichen Umsetzung durch einen von der mit Verwaltung beauftragten Gesellschaft unabhängigen Aufsichtsrat und durch eine jährliche Hauptversammlung der Anteilsinhaber.
Die Gründung dieser SICAV eröffnet die Möglichkeit der Auflage neuer Anteilsklassen: die ausschüttende Anteilsklasse „D“ (distribution) bedient die Bedürfnisse jener Anteilseigner, die eine regelmäßige Ausschüttung wünschen und die Anteilsklassen „I“, welche die Anforderungen institutioneller Investoren bedienen.
Die Transaktion wurde am 25.11.2014 von der französischen Finanzmarktaufsicht AMF genehmigt und wird zum 09.01.2015 umgesetzt.
Zu diesem Termin wird die Gesamtheit der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des Aufgehenden Fonds auf den Aufnehmenden Fonds übertragen. Im Gegenzug erhalten die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds Anteile der Klasse C (die „Neue Anteile“) des Aufnehmenden Fonds.
Das Umtauschverhältnis für Anteilsinhaber des aufgehenden Fonds erfolgt 1:1 in Neue Anteile.
Das bedeutet: Je Anteil des FCP erhält ein Anteilsinhaber einen Neuen Anteil der Klasse C des Teilfonds der SICAV.
Der Aufgehende Fonds ist ab dem 06.01.2015 um 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geschlossen. Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds und Aktionäre des Aufnehmenden Fonds können ihre Anteile ohne Erhebung einer Rücknahmegebühr bis 15 Uhr am 06.01.2015 zurückgeben.
Der Aufnehmende Fonds ist ab 12.01.2015 bis 15 Uhr für Zeichnungen und Rücknahmen geöffnet.
Die wesentlichen Merkmale der Anteile und/oder Anteile der von der Verschmelzung betroffenen OGAWs sind nachstehend aufgeführt: FCP ROUVIER PATRIMOINE (Aufgehender Fonds) SICAV ROUVIER PATRIMOINE (Aufnehmender Fonds) Anteilsklassen Eine Klasse: C Drei Klassen: C, D & I Referenzwährung EURO EURO Ausschüttungspolitik thesaurierend C & I: thesaurierend D: ausschüttend Rücknahmegebühr entfällt entfällt Ausgabeaufschlag max. 1 % max. 1 % Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar entfällt Laufende Kosten| Verwaltungsgebühr: 0,90 % Depotbankgebühr: 0,03 % Verwaltungsgebühr: ? C & D-Anteile: 0,90 % ? I- Anteile: 0,60 % Depotbankgebühr: C-, D- & I- Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I- Anteile: zwischen 0,07 % und 0,15 % Erfolgsabhängige Provision entfällt entfällt Mindestzeichnungsvolumen 1 Anteil 1 Anteil Risiko/Rendite-Indikator 3 3 Wir möchten Sie nochmals darauf hinweisen, dass Sie Ihre Anteile, sofern Sie mit den herbeigeführten Änderungen nicht einverstanden sind, jederzeit bis 06.01.2015 um 15 Uhr kostenfrei zurückgeben können.
2) Die Verschmelzung bringt folgende Änderungen mit sich: Änderung des Risiko/Rendite-Profils: NEIN Erhöhung des Risiko/Rendite-Indikators: NEIN Höhere Kosten: JA Es fallen schätzungsweise laufende Kosten in Höhe von maximal 1,10 % des durchschnittlichen Nettovermögens (0,90 % Verwaltungsgebühr, 0,05 % Depotbankgebühr, 0,15 % an Gebühren für die Zentrale Verwaltungsstelle/Verwaltungsgesellschaft/sonstige Kosten) an; demgegenüber lagen die Kosten für den FCP 2013 bei 0,93 % (0,90 % Verwaltungsgebühr, 0,03 % Depotbankgebühr).
Diese Gebührenerhöhung erklärt sich durch die Übernahme von Betriebskosten durch die SICAV, die nicht mehr von der Verwaltungsgesellschaft gezahlt werden können, wie dies bei den Fonds Commun de Placement (FCP) der Fall war.
Die Anteilsinhaber des Aufgehenden Fonds (FCP) sollten jedoch beachten, dass der Aufnehmende Fonds (ein Teilfonds der SICAV) mit Blick auf die Anlagepolitik und -strategie, die Verwaltungsgebühren sowie die Verwaltungsgesellschaft dieselben Merkmale aufweist wie der Aufgehende Fonds.
Die wesentlichen Unterschiede bestehen in folgenden Punkten: ? Der Aufnehmende Fonds unterliegt luxemburgischem statt französischem Recht.
? Bei dem Aufnehmenden Fonds handelt es sich um einen Teilfonds einer Société d’investissement à capital variable. Sie werden somit Anteilsinhaber und haben die Möglichkeit, an den Hauptversammlungen der SICAV teilzunehmen.
? Als Depotbank, Verwaltungsstelle und Register- und Transferstelle fungiert die BANQUE DE LUXEMBOURG.
? Der Teilfonds der SICAV verfügt über Neue Anteile dreier Klassen: C, D und I. Dagegen war beim FCP ROUVIER PATRIMOINE nur die Anteilsklasse C verfügbar.
? C-Anteile des FCP ROUVIER PATRIMOINE werden gegen neue Neue Anteile der Klasse C des Teilfonds der SICAV ROUVIER – PATRIMOINE eingetauscht.
3) Wichtige Aspekte für die Anleger Wenn Sie mit diesen Änderungen einverstanden sind, müssen Sie nichts weiter unternehmen.
Sollten Sie mit den Änderungen nicht einverstanden sein, haben Sie die Möglichkeit, Ihre Anteile kostenfrei bis zum 06.01.2015 um 15 Uhr zurückzugeben.
Falls Sie Fragen hierzu haben, wenden Sie sich bitte an Ihren Berater, um nähere Informationen zu erhalten.
Wir empfehlen Ihnen, den Prospekt sowie die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) des aufnehmenden Teilfonds der SICAV ROUVIER-PATRIMOINE sorfältig zu lesen, die auf der Internetseite www.rouvierassocies.com oder auf Anfrage am Sitz der Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) erhältlich sind. Exemplare dieser Dokumente werden Ihnen auf formlose Anfrage hin binnen einer Woche kostenfrei zugesendet.
Wir empfehlen Ihnen generell, sich regelmäßig an Ihren Berater zu wenden und Ihre Finanzanlagen und Ihre persönliche Situation mit ihm zu erörtern.
Wir bedanken uns sehr für Ihr Vertrauen, das Sie uns als Anteilsinhaber in unsere Fonds entgegenbringen, und verbleiben mit freundlichen Grüßen Guillaume Rouvier Präsident ROUVIER ASSOCIÉS Anhang: Zusätzliche Informationen zur grenzüberschreitenden Verschmelzung: In der nachstehenden Tabelle sind die bestehenden Unterschiede zwischen dem aufgehenden Fonds und dem aufnehmenden Teilfonds der SICAV aufgeführt: ROUVIER PATRIMOINE (Aufgehender Fonds) ROUVIER PATRIMOINE (Aufnehmender Fonds) ISIN FR0000401366 LU1100077442 Klasse C LU1100077525 Klasse D LU1100077798 Klasse I Rechtsform FCP nach französischem Recht SICAV nach luxemburgischem Recht OGA mit Umbrella- Struktur Nein Ja Von der Verschmelzung betroffener Teilfonds Nicht anwendbar ROUVIER PATRIMOINE Aufsichtsbehörde Autorité des Marchés Financiers Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) Auflegungstermin Angabe der Auflegungstermine für jede Anteilsklasse C-Anteile: 07.06.1991 C- Anteile: 09.01.2015 D- Anteile: Datum der Erstzeichnung – I- Anteile: Datum der Erstzeichnung – Verwaltungsgesellschaft ROUVIER ASSOCIÉS ROUVIER ASSOCIÉS Mit der Finanzverwaltung beauftragte Stelle ENTFÄLLT ENTFÄLLT Abschlussprüfer COMETEX PWC Depotbank CM-CIC Securities BANQUE DE LUXEMBOURG Mit der Administration und Buchhaltung beauftragte Stelle BPFS BANQUE DE LUXEMBOURG (Subauftragnehmer der Zentralen Verwaltungsstelle: EUROPEAN FUND ADMINISTRATION) Länder, in denen der Fonds vertrieben wird Frankreich Deutschland Belgien Luxemburg Luxemburg Frankreich Deutschland Belgien Schweiz Klassifizierung Diversifizierter Fonds Nicht anwendbar Anlageziel Das Anlageziel des Fonds, der der mittelfristigen Anlage von Vermögen dient, besteht darin, über einen Zeitraum von über zwei Jahren eine höhere Rendite zu erzielen als Staatsanleihen der Eurozone mit vergleichbarer Laufzeit.
Das Anlageziel des Fonds, der der mittelfristigen Anlage von Vermögen dient, besteht darin, über einen Zeitraum von über zwei Jahren eine höhere Rendite zu erzielen als Staatsanleihen der Eurozone mit vergleichbarer Laufzeit.
Risikoprofil Risiken: Risiko eines Kapitalverlusts, Zinsrisiko, Kreditrisiko, Risiko in Zusammenhang mit Anlagen in hochverzinsliche Wertpapiere, Risiko in Zusammenhang mit Wandelanleihen, Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Aktienrisiko und Marktrisiko.
Risiken: Risiko eines Kapitalverlusts, Zinsrisiko, Kreditrisiko, Risiko in Zusammenhang mit Anlagen in hochverzinsliche Wertpapiere, Risiko in Zusammenhang mit Wandelanleihen, Risiko in Zusammenhang mit dem diskretionären Verwaltungsansatz des Fonds, Aktienrisiko und Marktrisiko.
Betroffene Anleger C-Anteile: alle Anleger C- Anteile: alle Anleger D- Anteile: alle Anleger I- Anteile: institutionelle Anleger Profil des typischen Anlegers Alle Arten von Anlegern Alle Arten von Anlegern Anlageerfolgsprämie ENTFÄLLT ENTFÄLLT Zeichnungs- /Rücknahmeschluss 15:00 Uhr 15:00 Uhr Datum der Ausführung von Zeichnungs- /Rücknahmeaufträgen T+2 T+3 Erstausgabepreis C-Anteile: 152,45 EUR (ursprünglich) C- Anteile: Der Erstausgabepreis für die entsprechenden Neue Anteilsklassen des Aufnehmenden Fonds wird vom Verwaltungsrat der SICAV festgelegt und entspricht dem Nettoinventarwert des Aufgehenden Fonds zum 09.01.2015.
Mindestanlagebetrag bei Erstzeichnung C-Anteile: 1 Anteil C- Anteile: 1 Anteil D- Anteile: 1 Anteil I- Anteile: 1 Anteil Mindestanlagebetrag bei Folgezeichnung 1 Anteil Entfällt Umrechnungsgebühr Nicht anwendbar Entfällt Ausgabeaufschlag und Rücknahmegebühr Ausgabeaufschlag: max. 1 % Rücknahmegebühr: Entfällt Ausgabeaufschlag: max. 1 % für C- und D- Anteile, 0 % für I- Anteile Rücknahmegebühr: Entfällt Anfallende Kosten (Stand 31.12.2013) Verwaltungskosten: C-Anteile: 0,90 % Depotbankgebühr: C-Anteile: 0,03 % Teilfonds wird erst am 09.01.2015 aufgelegt; zu Informationszwecken wurde eine Simulation der laufenden Kosten durchgeführt: Verwaltungsgebühr: ? C & D- Anteile: 0,90 % ? I- Anteile: 0,60 % Depotbankgebühr: C-, D- & I- Anteile: zwischen 0,03 % und 0,05 % Weitere Gebühren (Zentrale Verwaltungsstelle, Verwaltungsgesellschaft, sonstige Kosten): C-, D- & I- Anteile: zwischen 0,07 % und 0,15 % Die nachfolgend aufgeführten Dokumente werden den Anteilsinhabern kostenfrei am Sitz von ROUVIER ASSOCIÉS unter der Anschrift 20 rue de la Ville l’Évêque, 75008 PARIS (Frankreich) sowie am Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal – 2449 Luxemburg zur Verfügung gestellt: ? der gemeinsame Plan für die grenzüberschreitende Verschmelzung; ? die aktuellsten Fassungen der Prospekte des FCP ROUVIER PATRIMOINE und der SICAV ROUVIER; ? die aktuellsten Fassungen der Wesentlichen Anlegerinformationen zu den zwei betroffenen OGAs; ? die aktuellsten geprüften Abschlüsse der beiden OGAs; ? der von COMETEX, dem vom FCP ROUVIER PATRIMOINE und der SICAV ROUVIER PATRIMOINE bestellten Abschlussprüfer, veröffentlichte Bericht über die Verschmelzung; ? die Erklärung im Sinne von Artikel 39 der Richtlinie 2009/65/EG, die von den beiden von dieser Verschmelzung betroffenen Depotstellen abgegeben wurde.
Anteilsinhabern wird zudem empfohlen, ihre Steuerberater hinsichtlich sämtlicher möglichen steuerlichen Folgen der Verschmelzung zu kontaktieren.
Für ausführlichere Informationen wenden Sie sich bitte an ROUVIER ASSOCIES – 20 rue de la Ville l’Evêque, 75008 PARIS oder an den Sitz der SICAV ROUVIER unter der Anschrift 14, boulevard Royal, 2449 Luxemburg.
