Verschmelzung von DWS Fonds

Wir möchten Sie informieren, dass folgende Fonds zum 30. Mai 2014 verschmolzen wurden. Dies bedeutet, dass die Anteile des „abgebenden Fonds“ in einem von der KAG vorgegebenen Verhältnis in dem „aufnehmenden Fonds“ aufgegangen sind. Das Umtauschverhältnis wurde von der KAG am Fusionstag bekannt gegeben.

Die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen des „abgebenden Fonds“ wurde über die FFB bereits eingestellt.
Bei der Fondszusammenlegung wurde entsprechend dem Vorschlag der Fondsgesellschaft verfahren.
Pläne in dem „abgebenden Fonds“ werden automatisch auf den „aufnehmenden Fonds“ umgestellt und dort fortgeführt.
Bitte beachten Sie hierbei die eventuell abweichenden Anlageschwerpunkte. Soll zur Abdeckung der ursprünglich verfolgten Anlageziele ein anderer Fonds genutzt werden, benötigen wir unbedingt einen gesonderten Auftrag.

Wir weisen darauf hin, dass die Verschmelzung unter Umständen für Ihre Kunden steuerliche Konsequenzen hat. Wir empfehlen Ihren Kunden daher, sich bei ihrem Steuer- bzw. Finanzberater über die steuerlichen Auswirkungen gemäß den Steuergesetzen in ihrem Wohnsitz- oder Aufenthaltsland zu informieren.
Wir werden die Bestandskunden des aufnehmenden Fonds ebenfalls schriftlich über die Fondsfusion informieren.
Anbei finden Sie den dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preisund Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

Hinweisbekanntmachung
an alle Anteilinhaber bzw. Aktionäre des
Teilfonds Santander Asiatische Aktien
des Investmentfonds Santander
und des Teilfonds HPWM Funds –
Asian Equity Fund
des Investmentfonds HPWM Funds
Der Teilfonds Santander Asiatische Aktien (ISIN: LU0098100059) des Investmentfonds
Santander wird mit Wirkung zum 30. Mai 2014 durch Einbringung seiner sämtlichen
Vermögenswerte in den Teilfonds HPWM Funds – Asian Equity Fund – Aktienklasse EUR
Retail H (ISIN: LU0640926340) der in Luxemburg als „Société d’Investissement à Capital
Variable“ (SICAV) errichteten Investmentgesellschaft HPWM Funds, beides Investmentfonds
nach Teil I des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für
gemeinsame Anlagen, verschmolzen, um eine wirtschaftlich sinnvolle und effiziente Verwaltung
der Vermögenswerte im Sinne der Anteilinhaber zu gewährleisten.
Wesentliche anlagepolitische Unterschiede zwischen den besonderen Anlagepolitiken des
Santander Asiatische Aktien und des HPWM Funds – Asian Equity Fund bestehen nicht. Beide
Investmentfonds investieren insbesondere in asiatische Aktienmärkten, wobei der Fokus auf
Unternehmen ausgerichtet, die ihren Sitz in dieser Region haben oder den überwiegenden Teil
ihrer Geschäftstätigkeit dort konzentrieren. Der aufnehmende Teilfonds HPWM Funds – Asian
Equity Fund investiert insbesondere in Aktien, die an asiatischen Börsen mit Ausnahme Japans
notiert sind, jedoch auch in Aktien von Unternehmen oder Einrichtungen, die in Asien mit
Ausnahme Japans tätig sind, Engagements in dieser Region haben oder dort einen Teil ihrer
Erträge erzielen (unabhängig vom Ort ihrer Notierung). Der Fonds kann ergänzend dazu in
Australien, Japan oder Neuseeland investieren und außerdem indirekte Anlagen in Aktien über
Beteiligungsscheine (Participatory Notes) tätigen. Nach derzeitiger luxemburgischer
Verwaltungspraxis darf der Fonds höchstens 35 % seines Nettoinventarwerts in chinesische
A-Aktien investieren. Der Erwerb von Anteilen anderer OGA und/oder OGAW
(Investmentanteilen) ist bei beiden Fonds möglich, wobei dies für den Santander Asiatische
Aktien auf insgesamt höchstens 10 % des Netto-Fondsvermögens begrenzt ist.
Der einzubringende Teilfonds Santander Asiatische Aktien darf nach der allgemeinen
Anlagepolitik des Investmentfonds Santander sein Fondsvermögen auch in amtlich notierten oder
an anderen organisierten Märkten gehandelten Aktien, Wandel- und Optionsanleihen sowie
Zerobonds anlegen, die auf EURO oder andere Währungen von OECD-Mitgliedstaaten lauten.
Weiterhin darf der einzubringende Teilfonds Partizipationsscheine auf anerkannte Indizes, die als
Wertpapiere i.S.v. Art. 41 Nr. 1 a) bis c) des Gesetzes von 2010 gelten sowie andere Wertpapiere,
die eine Beteiligung an den jeweiligen Indizes verbriefen und ebenfalls Wertpapiere i.S.v. Art. 41
Nr. 1 a) bis c) des Gesetzes von 2010 sind, erwerben. Weiterhin darf die Verwaltungsgesellschaft
Techniken und Instrumente zur effizienten Verwaltung des Fondsvermögens einsetzen.
Der aufnehmende Teilfonds HPWM Funds – Asian Equity Fund darf nach seiner Anlagepolitik
auch in Derivate investieren und Fremdkapital in Höhe von bis zu 10 % seines Nettofondsvermögens
aufnehmen. Weiterhin kann der Teilfonds daneben auch liquide Mittel und Geldmarktinstrumente
halten. Das Referenzportfolio für den Teilfonds ist der MSCI Asia ex Japan.
Der aufnehmende Teilfonds HPWM Funds – Asian Equity Fund eignet sich besonders für den
überdurchschnittlich risikobewußten Investor mit mittelfristigem Anlagehorizont (5 bis 10 Jahre),
der die Möglichkeit größerer Kapitalverluste in Kauf nehmen kann. Allerdings sind die
Verwaltungsgesellschaft und der Investmentmanager bestrebt, diese Risiken durch ein strenges
Risikomanagement und eine angemessene Risikostreuung zu minimieren. Anhand unten
stehender Tabelle sind die wesentlichen Merkmale bzw. Unterschiede des einzubringenden
sowie des aufnehmenden Fonds dargestellt:
Teilfonds Santander Asiatische
Aktien
HPWM Funds –
Asian Equity Fund –
Aktienklasse EUR Retail H
Verwaltungsvergütung
bis zu 2 % p.a. des Netto-
Fondsvermögens
bis zu 1,85 % p.a. des
Netto-Fondsvermögens ;
Mindestvergütung für die
Verwaltungsgesellschaft
p.a. USD 70.000
Depotbankvergütung
bis zu 0,15 % p.a. des
Netto-Fondsvermögens
(zzgl. Mehrwertsteuer)
bis zu 0,14 % p.a. des
Netto-Fondsvermögens
(zzgl. Mehrwertsteuer); Mindestvergütung
p.a. USD 55.000
Ausgabeaufschlag
Bis zu 5 % des Inventarwertes
pro Anteil zugunsten der
Vertriebsstellen
Bis zu 3 % des Inventarwertes
pro Anteil zugunsten der
Vertriebsstellen
Umtauschaufschlag
bis zu 1 % bezogen auf den
Anteilwert zugunsten der
Vertriebsstellen
keiner
Geschäftsjahr 1. Oktober bis
30. September
1. Januar bis
31. Dezember
Ertragsverwendung Thesaurierend (wiederanlegend) Thesaurierend (wiederanlegend)
Initiator Santander Consumer Bank AG,
Mönchengladbach
HP Wealth Management (S) Pte
ltd, Singapur
Der Verwaltungsgesellschaft des aufnehmenden Investmentfonds HPWM Funds hat die
Gesellschaft HP Wealth Management (S) Pte ltd mit Sitz in Singapur zum Investmentmanager
bestellt, die zum Zeitpunkt der Verschmelzung dementsprechend zum Investmentmanager des
abgebenden Fonds Santander Asiatische Aktien wird. Der einzubringende Teilfonds Santander
Asiatische Aktien wurde von der Lloyd George Management (Hong Kong) Limited mit Sitz in
Hong Kong, gemanagt.
Die Kosten der Fusion trägt die Verwaltungsgesellschaft und sie werden nicht den Fonds belastet.
Anteilinhaber, die die vorgenannte Verschmelzung nicht mittragen möchten, können ihre
Anteile bis zum 21. Mai 2014, 10:30 Uhr kostenfrei bei den im derzeit gültigen Verkaufsprospekt
des zu verschmelzenden Teilfonds Santander Asiatische Aktien genannten Stellen zurückgeben.
Zeichnungsanträge für den Teilfonds Santander Asiatische Aktien, die bis zum 21. Mai 2014,
10:30 Uhr eingegangen sind, werden noch berücksichtigt. Die Abwicklung erfolgt zum Anteilwert
per 22. Mai 2014. Letzte Orders werden somit mit Schlusstag 22. Mai 2014 ausgeführt.
Die Ausgabe, Rücknahme und der Umtausch von Anteilen des zu verschmelzenden
Teilfonds
Santander Asiatische Aktien wird zum 23. Mai 2014 eingestellt.
Am 30. Mai 2014 erhalten die Anteilinhaber des Teilfonds Santander Asiatische Aktien mit
Stimmrechten verbundene Anteile des HPWM Funds – Asian Equity Fund – Aktienklasse EUR
Retail H, die wertmäßig den jeweils bisher gehaltenen Anteilen des Teilfonds Santander
Asiatische Aktien entsprechen.
Mit dem Tage des Inkrafttretens der Verschmelzung, das heißt zum 30. Mai 2014 endet das
Bestehen des zu verschmelzenden Fonds Santander. Der Nettoinventarwert der zu
verschmelzenden Teilfonds Santander Asiatische Aktien wird daher letztmalig per 30. Mai 2014
berechnet und veröffentlicht.
Der Verkaufsprospekt und Satzung des HPWM Funds sind bei der Verwaltungsgesellschaft,
der
Depotbank sowie den Zahlstellen kostenlos erhältlich.
Luxemburg, im April 2014
Oppenheim Asset Management Services S.à r.l.
4, rue Jean Monnet, L-2180 Luxemburg