Tagesarchiv

Seit Anfang Januar ist die neue Finanzmarktrichtlinie MiFID II in Kraft. Noch immer sind viele Fragen offen. Jeden Monat beantwortet unser Experte Dr. Markus Lange, Rechtsanwalt und Partner bei der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft KPMG, eine aktuelle Frage zum Thema MiFID II. Im Mai werden die neuen Product Governance-Anforderungen vorgestellt. Am 19. April 2018 hat die BaFin die Neufassung der „Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 63 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp)“ veröffentlicht (Rundschreiben 05/2018 (WA)). …

Seit längerem erwartet, nun endlich da: Die endgültige Version der neu gefassten Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung (WpDVerOV) des Bundesfinanzministeriums (BMF) steht seit Montag im Bundesgesetzblatt. “Soweit ersichtlich, entspricht die jetzt vorliegende Version inhaltlich weitestgehend der Fassung des Referentenentwurfs des BMF vom 9. Mai 2017”, erklärt Markus Lange, Rechtsexperte und Partner der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft KPMG. Die meisten Änderungen seien nur sprachlicher Natur.

Die Finanzmarktrichtlinie Mifid II hat weitreichende Folgen für den Vertrieb von Finanzprodukten. Wie Vermittler sich darauf einstellen, aber auch welche möglichen Vorteile sie aus den neuen Regelungen ziehen können, erklärt Yasmin Zarabi, Rechtsexpertin beim Anbieter für Digital-Marketing Hearsay Systems. Am 3. Januar 2018 sollen die Regelungen der Finanzmarktrichtlinie Mifid II in Kraft treten. Sie sollen die Transparenz der Märkte verbessern, nationale Gestaltungsspielräume begrenzen und den Investorenschutz merklich stärken. Sekundäres Ziel ist zudem, Geschäftsmodelle branchenweit anzupassen und so den Wettbewerb zu …

SJB | Korschenbroich, 02.10.2015. Professor Otto Lucius, Präsident des Österreichischen Verbandes Financial Planners und einer der Initiatoren des Finanzplaner Forums, über die Bestimmungen zur Überwachung von Finanzprodukten, die im Zuge der Mifid II eingeführt werden. DAS INVESTMENT: Die sogenannte Product Governance ist Teil der Mifid, was muss man sich darunter vorstellen? Otto Lucius: Der Produkthersteller muss prüfen und auch bekannt machen, ob sein Produkt für eine bestimmte Zielgruppe geeignet ist. Der Vertrieb muss dann ebenfalls prüfen, ob das Produkt für …