Tagesarchiv

SJB | Korschenbroich, 02.10.2015. Professor Otto Lucius, Präsident des Österreichischen Verbandes Financial Planners und einer der Initiatoren des Finanzplaner Forums, über die Bestimmungen zur Überwachung von Finanzprodukten, die im Zuge der Mifid II eingeführt werden. DAS INVESTMENT: Die sogenannte Product Governance ist Teil der Mifid, was muss man sich darunter vorstellen? Otto Lucius: Der Produkthersteller muss prüfen und auch bekannt machen, ob sein Produkt für eine bestimmte Zielgruppe geeignet ist. Der Vertrieb muss dann ebenfalls prüfen, ob das Produkt für …

 SJB | Korschenbroich, 06.05.2015. Rund 250 Teilnehmer trafen sich zwei Tage in Wien, um über aktuelle Fragen der Finanzplaner-Zunft zu debattieren. Die anstehende Regulierung über Mifid II, Fragen der Unternehmensnachfolge und neue Erkenntnisse aus der Verhaltensökonomie der Anleger gehörten zu den Themen des Forums. DAS INVESTMENT unterstützte die Veranstaltung als Medienpartner. „Wir haben die Programmpunkte aufgrund des Feedbacks der letzten Veranstaltung und einer Umfrage unter Zertifikatsträgern ausgewählt“, sagte Otto Lucius, Veranstalter des 2. Finanzplaner Forums Österreich. Eingeladen waren hochkarätige Referenten …

SJB | Korschenbroich, 05.05.2015. Honorarberatung wird oft als Allheilmittel gesehen. Aber wurde das Modell wirklich durchleuchtet? In einem ersten Beitrag widmete sich Otto Lucius, österreichischer Verbandsvorsitzender der Financial Planner, dem fälschlich gebrauchten Begriff der Honorarberatung. Im zweiten Teil hinterfragt er die vermeintliche Interessenskonfliktfreiheit der Honorarberatung. Kürzlich war auf der Website des private banking magazins über Honorarberatung als Allheilmittel gegen kundenschädliche Interessenkonflikte zu lesen. Zumindest wird das seitens der Befürworter der Honorarberatung gebetsmühlenartig wiederholt, bis man selbst geneigt ist es zu …

 SJB | Korschenbroich, 27.04.2015.Wer jetzt noch Finanzberater werden will, braucht eine hohe Leidensfähigkeit, meint Otto Lucius, Geschäftsführer des Banking Education and Examination Centre BEC. Mit welchen Bildungsgängen eine Karriere in der Finanzbranche gelingt. DAS INVESTMENT: Die Politik hat es sich zum Ziel gesetzt, die Honorarberatung zu stärken. Manche Experten rechnen langfristig mit einem Provisionsverbot für Investmentfonds und Altersvorsorge-Produkte, wie es in Großbritannien oder den Niederlanden bereits praktiziert wird. Dabei argumentieren sie mit einer höheren Beratungsqualität und dem Fehlen von Interessenkonflikten.

 SJB | Korschenbroich, 15.04.2015. Was die Honorarberatung leisten soll, ist klar. Was sie leisten kann, wird sich noch zeigen. Vorbild war das britische Retail Distribution Regime. Doch ein genauer Vergleich offenbart, dass der Begriff der Honorarberatung nicht ganz passend ist, meint Otto Lucius vom österreichischen Verband der Financial Planners. Die Finanzindustrie hat ein Image-Problem. Nicht erst seit der Finanzkrise 2008, spätestens seit damals aber in bisher ungekanntem Ausmaß, kämpfen Banken und Finanzdienstleister gegen das Vorurteil an, auf jeden Fall gegen …