Fondsverschmelzung von DWS Fonds

 Die DWS Investment S.A. hat uns darüber informiert, dass folgende Fonds zum 21. Juni 2013 fusionieren. Dies bedeutet, dass die Anteile des  “abgebenden Fonds“ in einem von der KAG vorgegebenen Verhältnis in den „aufnehmenden Fonds“ aufgehen. Dieses Umtauschverhältnis wird von der KAG am Fusionstag bekannt gegeben.

Die letzte Ausgabe und Rücknahme von Anteilen des „abgebenden Fonds“ wird über die FFB am 7. Juni 2013 stattfinden.
Bei der Fondszusammenlegung werden wir entsprechend dem Vorschlag der Fondsgesellschaft
verfahren. Pläne in dem „abgebenden Fonds“ werden automatisch auf den „aufnehmenden Fonds“ umgestellt und dort fortgeführt.
Bitte beachten Sie hierbei die eventuell abweichenden Anlageschwerpunkte. Soll zur Abdeckung der ursprünglich verfolgten Anlageziele ein anderer Fonds genutzt werden, benötigen wir unbedingt einen gesonderten Auftrag.
Wir weisen darauf hin, dass die Verschmelzung unter Umständen für Ihre Kunden steuerliche
Konsequenzen hat. Wir empfehlen Ihren Kunden daher, sich bei ihrem Steuer- bzw.  Finanzberater über die steuerlichen Auswirkungen gemäß den Steuergesetzen in ihrem Wohnsitz- oder Aufenthaltsland zu informieren.
In Bezug auf §42a InvG werden wir die Bestandskunden des aufnehmenden Fonds ebenfalls
schriftlich über die Fondsfusion informieren.
Anbei finden Sie den dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

Verschmelzung des Fonds DWS PlusInvest (Einkommen) auf den Fonds DWS Defensiv
am 21. Juni 2013
Sehr geehrte Damen und Herren,
DWS Investment GmbH hat das derzeitige Fondsuniversum analysiert. Um sowohl die Struktur
als auch die Positionierung der einzelnen DWS Fonds zu optimieren, wird die DWS Investment
GmbH den Fonds DWS PlusInvest (Einkommen) (übertragender Fonds) am 21. Juni 2013 auf den
Fonds DWS Defensiv (übernehmender Fonds) verschmelzen. Der DWS Defensiv wird nach
derzeitiger Planung zum Fusionstag aufgelegt.
Fondsname
WKN/ISIN
DWS PlusInvest (Einkommen)
WKN: ISIN:
976992 DE0009769927
DWS Defensiv
WKN: ISIN:
DWS1UR DE000DWS1UR7
Anlagepolitik Die Gesellschaft erwirbt und veräußert nach
Einschätzung der Wirtschafts- und
Kapitalmarktlage sowie der weiteren
Börsenaussichten die nach dem InvG und den
Vertragsbedingungen zugelassenen Vermögensgegenstände.
Für das Sondervermögen werden zu
mindestens 51% Anteile an in- und
ausländischen Rentenfonds und Mischfonds
erworben. Ein Rentenfonds ist ein
Sondervermögen, das aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung zu
mindestens 51% verzinsliche Wertpapiere
erwirbt oder aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung oder
ausweislich des letzten Jahresberichtes
und/oder Halbjahresberichtes überwiegend in
verzinslichen Wertpapieren angelegt hat. Ein
Mischfonds ist ein Sondervermögen, das
aufgrund seiner Vertragsbedingungen oder
Satzung überwiegend Aktien und
festverzinsliche Wertpapiere erwirbt oder
aufgrund seiner Vertragsbedingungen oder
Satzung oder ausweislich des letzten
Jahresberichtes und/oder Halbjahresberichtes
überwiegend in diesen Vermögensgegenständen
angelegt hat.
Bis zu 35% des Wertes des Sondervermögens
können in Anteilen an in- und ausländischen
Aktienfonds angelegt werden. Ein Aktienfonds
ist ein Sondervermögen, das aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung zu
mindestens
51% Aktien erwirbt oder aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung oder
ausweislich des letzten Jahresberichtes
Das Sondervermögen erwirbt und veräußert nach
Einschätzung der Wirtschafts- und Kapitalmarktlage
sowie der weiteren Börsenaussichten die nach dem
InvG und den Vertragsbedingungen zugelassenen
Vermögensgegenstände.
Mindestens 65% des Wertes des Sondervermögens
müssen in verzinslichen Wertpapieren wie z.B.
Staatsanleihen, Unternehmensanleihen bzw.
Wandelanlehen in- und ausländischer Aussteller, in
Zertifikaten auf Renten bzw. Rentenindizes oder in
Rentenfonds angelegt werden. Davon müssen
mindestens 51% der entsprechenden
Investmentquote in auf Euro lautende oder gegen
den Euro abgesicherte Wertpapiere von Emittenten
angelegt werden, die zum Zeitpunkt ihres Erwerbs
über einen Investment-Grade Status verfügen. Ein
Rentenfonds ist ein Fonds, der aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung/Anlagebedingungen
mindestens 51% des Fondsvermögens
in verzinsliche Wertpapiere anlegt.
Bis zu 35% des Wertes des Sondervermögens
dürfen in Aktien, Aktienzertifikaten sowie Zertifikaten
auf Rohstoffe und Rohstoffindizes angelegt werden.
Ein Aktienfonds ist ein Fonds, der aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung/Anlagebedingungen
mindestens 51% des Fondsvermögens in
Aktien anlegt.
Je bis zu 35% des Wertes des Sondervermögens
dürfen in Geldmarktinstrumenten, in
Geldmarktfonds und in Geldmarktfonds mit kurzer
Laufzeitstruktur bzw. Bankguthaben angelegt
werden.
An die Anleger der Fonds
DWS PlusInvest (Einkommen)
und DWS Defensiv
und/oder Halbjahresberichtes überwiegend in
Aktien angelegt hat.
Bis zu 25% des Wertes des Sondervermögens
können in Anteilen an in- und ausländischen
Geldmarktfonds angelegt werden. Ein
Geldmarktfonds ist ein Sondervermögen, das
aufgrund seiner Vertragsbedingungen oder
Satzung zu mindestens 85% Bankguthaben,
Geldmarktinstrumente oder Geldmarktfondsanteile
erwirbt oder aufgrund seiner
Vertragsbedingungen oder Satzung oder
ausweislich des letzten Jahresberichtes
und/oder Halbjahresberichtes überwiegend in
diesen Vermögensgegenständen angelegt hat.
Bis zu 10% des Wertes des Sondervermögens
dürfen in alle anderen zulässigen Investmentanteile
angelegt werden.
Bis zu 49% des Wertes des Sondervermögens
dürfen in Wertpapiere angelegt werden.
Bis zu 49% des Wertes des Sondervermögens
dürfen in Geldmarktinstrumenten angelegt
werden.
Bis 49% des Wertes des Sondervermögens
dürfen in Bankguthaben gehalten werden.
Ertragsverwendung Thesaurierung Thesaurierung
Verwaltungsvergütung/Kost
enpauschale/ Service Fee
Kostenpauschale:
1,1% p.a.
Kostenpauschale:
1,1% p.a.
Fondswährung EUR EUR
Erfolgsabhängige Vergütung Keine erfolgsabhängige Vergütung Keine erfolgsabhängige Vergütung
Anlegerprofil renditeorientiert renditeorientiert
Ausgabeaufschlag 3% 3%
Rücknahmeabschlag 0% 0%
Garantie Nein Nein
Geschäftsjahr 01.10. – 30.09. 01.10. – 30.09.
Fondsdomizil Deutschland Deutschland
Vertriebsländer Deutschland Deutschland
DWS Investment GmbH geht nach derzeitigem Stand davon aus, dass sich die Verschmelzung
neutral auf die Wertentwicklung im übernehmenden Fonds auswirkt.
Die Verschmelzung beider Fonds erfolgt steuerneutral im Sinne des Investmentsteuergesetzes,
d.h. es kommt für steuerliche Zwecke nicht zu einem Veräußerungs- bzw. Anschaffungsvorgang.
Die Ausgabe von Anteilen des übertragenden Fonds durch die Kapitalanlagegesellschaft erlischt
am 14. Juni 2013. Bis zum 14. Juni 2013 sind die Anleger des übertragenden Fonds berechtigt
die Rücknahme ihrer Anteile ohne weitere Kosten zu verlangen. Das Angebot der Rücknahme
von Anteilen des übertragenden Fonds durch die Kapitalanlagegesellschaft erlischt am 14. Juni
2013. Orders, die am 14. Juni 2013 bis zum Orderannahmeschluss eingehen, werden noch
berücksichtigt. Die Verschmelzung erfolgt am 21. Juni 2013.
Alternativ können die Anleger beider Fonds ihre Anteile ohne weitere Kosten in Anteile des DWS
Top Portfolio Defensiv (ISIN: LU0767751091) umtauschen, der vergleichbare Anlagegrundsätze
befolgt und von der DWS Investment GmbH verwaltet wird.
Für steuerliche Zwecke führt der Umtausch beim Anleger zu einem Veräußerungs- bzw.
Anschaffungsvorgang. Das Angebot des kostenlosen Umtauschs erlischt am 14. Juni 2013. Die
an diesem Tag bis zum Orderannahmeschluss eingehenden Aufträge werden noch berücksichtigt.
Als Anleger eines durch die Fondsverschmelzung betroffenen Fonds wird Ihnen auf Nachfrage
kostenlos eine Abschrift des Berichts des Abschlussprüfers nach der Fondsverschmelzung zur
Verfügung gestellt.
Diesen Prüfungsbericht können Sie unter folgender Adresse beantragen:
DWS Investment GmbH
Mainzer Landstrasse 178-190
60327 Frankfurt am Main
Eine aktuelle Fassung der „Wesentlichen Anlegerinformationen“ des DWS Defensiv liegt für die
Anleger des DWS PlusInvest (Einkommen) diesem Informationsschreiben bei.
Wir empfehlen dem Anleger, sich insbesondere über die individuellen steuerlichen Konsequenzen
einer Fondsverschmelzung bzw. einer Annahme eines Umtauschangebots von einem
Angehörigen der steuerberatenden Berufe beraten zu lassen.
Mit freundlichen Grüßen
DWS Investment GmbH
Wesentliche Anlegerinformationen
Gegenstand dieses Dokuments sind wesentliche Informationen für den Anleger
über diesen Fonds. Es handelt sich nicht um Werbematerial. Diese Informationen
sind gesetzlich vorgeschrieben, um Ihnen die Wesensart dieses Fonds und die
Risiken einer Anlage in ihn zu erläutern. Wir raten Ihnen zur Lektüre dieses
Dokuments, so dass Sie eine fundierte Anlageentscheidung treffen können.
DWS Defensiv
WKN: DWS1UR ISIN: DE000DWS1UR7
Verwaltungsgesellschaft: DWS Investment GmbH, ein Mitglied der Deutsche Bank Gruppe.
Ziele und Anlagepolitik
Ziel der Anlagepolitik ist die Erwirtschaftung eines möglichst hohen Wertzuwachses. Um dies zu erreichen investiert der
Fonds in verzinsliche Wertpapiere, Aktien, Zertifikate, Fonds und Bankguthaben. Mindestens 65% des Wertes des
Sondervermögens müssen in verzinslichen Wertpapieren wie z.B. Staatsanleihen, Unternehmensanleihen bzw.
Wandelanlehen in- und ausländischer Aussteller, in Zertifikaten auf Renten bzw. Rentenindizes oder in Rentenfonds
angelegt werden. Davon müssen mindestens 51% der entsprechenden Investmentquote in auf Euro lautende oder gegen
den Euro abgesicherte Wertpapiere von Emittenten angelegt werden, die zum Zeitpunkt ihres Erwerbs über einen
Investment-Grade Status verfügen. Bis zu 35% des Wertes des Sondervermögens dürfen in Aktien, Aktienfonds,
Aktienzertifikaten sowie Zertifikaten auf Rohstoffe und Rohstoffindizes angelegt werden. Je bis zu 35% des Wertes des
Sondervermögens dürfen in Geldmarktinstrumenten, in Geldmarktfonds und in Geldmarktfonds mit kurzer Laufzeitstruktur
bzw. Bankguthaben angelegt werden. Die Auswahl der einzelnen Investments liegt im Ermessen des Fondsmanagements.
Der Fonds unterliegt verschiedenen Risiken. Eine detaillierte Risikobeschreibung sowie sonstige Hinweise finden Sie im
Verkaufsprospekt unter „Risiken“. Die Währung des DWS Defensiv ist EUR. Die Erträge und Kursgewinne werden nicht
ausgeschüttet, sie werden im Fonds wieder angelegt. Sie können bewertungstäglich die Rücknahme der Anteile verlangen.
Die Rücknahme darf nur in außergewöhnlichen Fällen unter Berücksichtigung Ihrer Anlegerinteressen ausgesetzt werden.
Risiko- und Ertragsprofil
Typischerweise geringerer Ertrag Typischerweise höherer Ertrag
Geringeres Risiko Höheres Risiko
1 2 3 4 5 6 7
Die Berechnung des Risiko- und Ertragsprofils beruht auf simulierten Daten, die nicht als verlässlicher Hinweis auf das
künftige Risikoprofil herangezogen werden können. Dieser Risikoindikator unterliegt Veränderungen; die Einstufung des
Fonds kann sich im Laufe der Zeit verändern und kann nicht garantiert werden. Auch ein Fonds, der in die niedrigste
Kategorie (Kategorie 1) eingestuft wird, stellt keine völlig risikolose Anlage dar. Der Fonds ist in die Kategorie 4 eingestuft,
weil sein Anteilpreis schwankt und deshalb sowohl Verlust- als auch Gewinnchancen relativ hoch sein können. Folgende
Risiken sind für den Fonds wesentlich und werden vom Risiko- und Ertragsprofil nicht angemessen erfasst:
Der Fonds legt einen wesentlichen Anteil in Anleihen an, deren Wert davon abhängt, ob der Emittent in der Lage ist, seine
Zahlungen zu leisten. Das Risiko eines Zahlungsausfalls ist stets vorhanden und kann dazu führen, dass Ihre Anlage einen
Verlust erleidet.
Kosten
Die von Ihnen getragenen Kosten und Gebühren werden für Management, Verwaltung und Verwahrung, sowie Vertrieb und
Vermarktung des Fonds verwendet. Diese Kosten beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage.
Einmalige Kosten vor und nach der Anlage
Ausgabeaufschläge 3,00 %. Dabei handelt es sich um den Höchstbetrag, der von Ihrer Anlage vor der Anlage
abgezogen wird.
Rücknahmeabschläge Kein Rücknahmeabschlag
Kosten, die vom Fonds im Laufe des Jahres abgezogen werden.
Laufende Kosten 1,10 %
Kosten, die der Fonds unter bestimmten Umständen zu tragen hat
An die Wertentwicklung
des Fonds gebundene
Gebühren
keine
Der hier angegebene Ausgabeaufschlag ist ein Höchstbetrag. Im Einzelfall kann er geringer ausfallen. Den aktuell für Sie
geltenden Betrag können Sie bei der für Sie zuständigen Stelle oder bei Ihrem Finanzberater erfragen. Bei den an dieser
Stelle ausgewiesenen laufenden Kosten handelt es sich um eine Kostenschätzung. Die laufenden Kosten umfassen nicht
die erfolgsbezogene Vergütung und die Transaktionskosten. Weitere Informationen über Kosten finden Sie im
Verkaufsprospekt unter “Kosten”.
Wertentwicklung in der Vergangenheit
Es liegen noch keine ausreichenden Daten vor, um für Sie nützliche Angaben über die frühere Wertentwicklung zu machen.
Der DWS Defensiv wurde 2013 aufgelegt.
Praktische Informationen
Depotbank ist die State Street Bank GmbH, Deutschland. Verkaufsprospekt, Jahresbericht und Halbjahresbericht liegen in
der Sprache dieses Dokuments bzw. in englisch bei der DWS Investment GmbH vor und können dort kostenlos angefordert
werden. Die aktuellen Anteilpreise sowie weitere Informationen zum Fonds finden Sie in der Sprache dieses Dokuments
bzw. in englisch auf Ihrer lokalen Internetseite von DWS Investments oder unter www.dws.com im Bereich „Download“ des
Fonds. Der Fonds unterliegt dem deutschen Steuerrecht. Dies kann Auswirkungen darauf haben, wie Sie bzgl. Ihrer
Einkünfte aus dem Fonds besteuert werden. Die DWS Investment GmbH kann lediglich auf der Grundlage einer in diesem
Dokument enthaltenen Erklärung haftbar gemacht werden, die irreführend, unrichtig oder nicht mit den einschlägigen Teilen
des Verkaufsprospekts vereinbar ist. Dieser Fonds ist in Deutschland zugelassen und wird durch die Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert.
Diese wesentlichen Anlegerinformationen sind zutreffend und entsprechen dem Stand vom 07.06.2013.