FondsVerschmelzung Axxion Fonds

Axxion hat uns darüber informiert, dass folgende Fonds zum 07. April 2014 fusionieren. Dies bedeutet, dass die Anteile des „abgebenden Fonds“ in einem von der KAG vorgegebenen Verhältnis in den „aufnehmenden Fonds“ aufgehen. Dieses Umtauschverhältnis wird von der KAG am Fusionstag bekannt gegeben.

Die letzte Ausgabe und Rücknahme von Anteilen des „abgebenden Fonds“ über die FFB hat bereits stattgefunden.
Bei der Fondszusammenlegung werden wir entsprechend dem Vorschlag der Fondsgesellschaft verfahren. Pläne in dem „abgebenden Fonds“ werden automatisch auf den „aufnehmenden Fonds“ umgestellt und dort fortgeführt.
Bitte beachten Sie hierbei die eventuell abweichenden Anlageschwerpunkte. Soll zur Abdeckung der ursprünglich verfolgten Anlageziele ein anderer Fonds genutzt werden, benötigen wir unbedingt einen gesonderten Auftrag.
Wir weisen darauf hin, dass die Verschmelzung unter Umständen für Ihre Kunden steuerliche Konsequenzen hat. Wir empfehlen Ihren Kunden daher, sich bei ihrem Steuer- bzw. Finanzberater über die steuerlichen Auswirkungen gemäß den Steuergesetzen in ihrem Wohnsitz- oder Aufenthaltsland zu informieren.
Wir werden die Bestandskunden des aufnehmenden Fonds ebenfalls schriftlich über die Fondsfusion informieren.
Anbei finden Sie den dauerhaften Datenträger der Fondsgesellschaft.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt. Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung

Meridio Funds
Société d’Investissement à Capital Variable
R.C.S. Luxembourg B 120 176
1B, rue Gabriel Lippmann
L-5365 Munsbach
MITTEILUNG AN DIE AKTIONÄRE DER
MERIDIO FUNDS (SICAV)
mit den Teilfonds
Meridio Funds – Meridio Arab World (ISIN Klasse A: LU0360925993, ISIN Klasse P: LU0269579586)
Meridio Funds – Meridio Multi Asset (ISIN Klasse P: LU0317727450)
Meridio Funds – Meridio Green Balance (ISIN Klasse P: LU0117185156)
Wir möchten die Aktionäre hiermit über die folgenden Änderungen informieren, die am 07. April 2014 in Kraft treten:
1. Der Verkaufsprospekt wurde aktualisiert und an die neue Satzung angepasst, wodurch sich insbesondere folgende Änderungen ergeben:
a) Die folgenden bisherigen Formulierungen wurden im Zuge der Anpassung aus den Angaben zu den Anlagegrenzen gestrichen, wobei diese inhaltlich, da gesetzlich so vorgesehen, weiterhin gültig bleiben:
? Die Gesellschaft darf keine Anlagen tätigen, die eine unbegrenzte Haftung des Anlegers beinhalten.
? Die Gesellschaft darf keine Immobilien erwerben, außer wenn ein solcher Erwerb für ihre unmittelbare Geschäftstätigkeit unabdingbar ist.
b) Die folgende neue Regelung wurde aufgenommen:
? Ein Teilfondsvermögen darf nur insoweit zur Sicherung verpfändet, übereignet bzw. abgetreten oder sonst belastet werden, als dies an einer Börse oder einem anderen Markt aufgrund verbindlicher Auflagen gefordert wird.
c) Im Rahmen der Berechnung des Nettoinventarwertes wurde die folgende Passage im Verkaufsprospekt neu aufgenommen:
? Die Investmentgesellschaft kann für umfangreiche Rücknahmeanträge, die nicht aus den liquiden Mitteln und zulässigen Kreditaufnahmen des jeweiligen Teilfonds befriedigt werden können, den Aktienwert auf der Basis der Kurse des Bewertungstages bestimmen, an welchem sie für den Teil-fonds die erforderlichen Wertpapierverkäufe vornimmt; dies gilt dann auch für gleichzeitig einge-reichte Zeichnungsaufträge für den Teilfonds.
d) Im Rahmen der Einstellung der Berechnung des Nettoinventarwertes wurde die folgende Passage im Verkaufsprospekt neu aufgenommen:
? Aktionäre, welche einen Rücknahmeauftrag bzw. einen Umtauschantrag gestellt haben, werden von einer Einstellung der Berechnung des Nettoinventarwertes pro Aktie unverzüglich benachrichtigt und nach Wiederaufnahme der Berechnung des Nettoinventarwertes pro Aktie unverzüglich davon in Kenntnis gesetzt. Während die Berechnung des Netto-Inventarwertes pro Aktie eingestellt ist, werden Rücknahmeaufträge bzw. Umtauschanträge nicht ausgeführt.
e) Es wurde klargestellt, dass alle nicht auf die jeweilige Teilfondswährung lautenden Vermögenswerte zum letzten Devisenmittelkurs – und nicht zum letzten Devisenkurs – in diese Teilfondswährung umgerechnet werden.
f) Es wurde klargestellt, dass die Ausgabe sowie die Rücknahme und der Umtausch der Aktien nicht über die Depotbank sondern u.a. durch die Register- und Transferstelle bzw. ggf. über die jeweilige depotführende Stelle des Investors erfolgen.
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g) Die Risikomanagementmethoden der Meridio Funds – Meridio Arab World, Meridio Funds – Meridio Multi Asset und Meridio Funds – Meridio Green Balance wurden dahingehend aktualisiert, dass der commitment approach zur Anwendung kommt.
h) Die Vorschriften des CSSF Rundschreibens 13/559 im Rahmen des Einsatzes von Techniken zur effizienten Portfolioverwaltung wurden im Verkaufsprospekt umgesetzt.
i) Die folgende Regelung gilt nunmehr auch für Meridio Funds:
Unter Beachtung des Grundsatzes der bestmöglichen Ausführung (Best-Execution) kann die Verwaltungsgesellschaft oder ein von ihr beauftragter Dienstleister Provisionen zahlen oder erhalten bzw. geldwerte Vorteile (Soft-Commissions) gewähren oder annehmen, sofern dies die Qualität der betreffenden Dienstleistung verbessert und im besten Interesse des Fonds den Anlegern zu Gute kommt. Soft-Commissions können u.a. Vereinbarungen über Brokerresearch, Markt- und Finanzanalysen, Rabatte o.Ä. sein, welche im Jahresbericht offengelegt werden. Etwaige Broker-Provisionen auf Portfoliotransaktionen des Fonds, werden ausschließlich an Broker-Dealer, welche juristische Personen und keine natürlichen Personen sind, gezahlt.
j) Es wurde klargestellt, dass Transaktionen in nicht notierten Wertpapieren mit bis zu EUR 300,- pro Transaktion abgerechnet werden. Für die Abwicklung von Transaktionen anhand von Namenszertifikaten werden zusätzlich bis zu EUR 200,- berechnet.
k) Die jährliche Generalversammlung der Aktionäre findet fortan jeweils am dritten Mittwoch im Dezember eines jeden Jahres am Sitz der Gesellschaft statt.
l) Änderungen innerhalb des Teilfonds Meridio Funds – Meridio Arab World:
Die Anlagepolitik wurde wie folgt neu formuliert:
Der Teilfonds kann bis zu jeweils 100% seines Netto-Teilfondsvermögens in flüssige Mittel und Festgelder in jeder Währung, in börsennotierte oder an einem anderen geregelten Markt, der regel-mäßig stattfindet, anerkannt und der Öffentlichkeit zugänglich ist, gehandelte Wertpapiere aller Art und Geldmarktinstrumente aller Art investieren wie z. B. Aktien, Anleihen, Inhaberschuldverschreibungen, Pfandbriefe, Zertifikate, Geldmarktinstrumente, Partizipationsscheine, Genussscheine, oder Wandel – und Optionsanleihen; die Optionsscheine der Optionsanleihen beziehen sich ausschließlich auf Basiswerte im Sinne des Artikel 41(I) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 (Wertpapiere und Geldmarktinstrumente) oder auf Finanzindizes, Zinssätze, Wechselkurse oder Währungen.
Im Teilfonds können strukturierte Wertpapierprodukte (Zertifikate) unter der Bedingung zum Einsatz kommen, dass es sich bei den Zertifikaten um Wertpapiere gemäß Art 41 (I) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen handelt. Als Basiswerte der Zertifikate kommen u.a. in Betracht: Beteiligungspapiere, Beteiligungswertrechte, Forderungswertpapiere und Forderungswertrechte wie zum Beispiel Aktien, aktienähnliche Wertpapiere, Partizipations- und Genussscheine, fest- und variabel verzinsliche Anleiheneinschl. des Asset-Backed Securities-Bereiches („ABS“-Bereich, bis max. 20% des Netto-Teilfondsvermögens“), Schuldverschreibungen, Wandelanleihen, Optionsanleihen, Hedgefonds, Private Equity Investments, Volatilitätsinvestments, Immobilien und Grundstück Investments, Microfinance Investments, Rohstoffe/Waren und Edelmetalle unter Ausschluss einer physischen Lieferung, Wechselkurse, Währungen, Zinssätze, Fonds auf die genannten Basiswerte sowie entsprechende Finanzindizes auf die vorgenannten Basiswerte.
Sofern es sich bei den Basiswerten der strukturierten Wertpapierprodukte (Zertifikate) nicht um die in Art. 41 (I) des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen und Artikel 2 des Reglement Grand Ducal vom 08. Februar 2008 genannten Basiswerte handelt, muss es sich um Zertifikate handeln, die den Basiswert nahezu 1:1 abbilden. Diese strukturierten Wertpapierprodukte (Zertifikate) dürfen keine „embedded derivatives“ (eingebettete Derivate) gemäß Artikel 2 (3) bzw. Artikel 10 des Reglement Grand Ducal vom 08. Februar 2008 und Punkt 23 CESR/07-044 enthalten.
Der Teilfonds kann innerhalb des gesetzlichen Rahmens bis zu 10% des Netto-Teilfondsvermögens in Zielfonds investieren. Für den Teilfonds können auch Anteile an börsengehandelten richtlinien-konformen (i.S.d. Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für Gemeinsame Anlagen) Investmentanteilen (Exchange Traded Funds) erworben werden; dies können sowohl aktiv als auch passiv gemanagte Sondervermögen sein. Bei den erworbenen Zielfondsanteilen wird es sich aus-schließlich um solche handeln, die unter dem Recht eines EU-Mitgliedstaates, der Schweiz, Liechtenstein, USA, Hongkong, Kanada, Japan und Norwegen aufgelegt wurden.
Maximal 10% des Netto-Teilfondsvermögens kann in nicht notierte Wertpapiere und nicht notierte Geld-marktinstrumente investiert werden.
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Insgesamt wird maximal 10% des Netto-Teilfondsvermögens in Fonds jeglicher Art investiert, so dass der Teilfonds grundsätzlich dachfondsfähig ist.
Ferner können im Rahmen der gesetzlichen Grenzen vorbörsliche, d.h. im Zeitpunkt der Emission noch nicht börsennotierte, Platzierungen erworben werden, unter der Voraussetzung, dass die Börsennotiz innerhalb eines Jahres nach Investition erfolgen wird (Artikel 41 I d) des Luxemburger Gesetzes vom 17. Dezember 2010).
Je nach Einschätzung der Marktlage kann die Investition des Teilfondsvermögens innerhalb der vorgenannten Anlagesegmente bzw. einer Fondskategorie sehr unterschiedlich sein.
Ferner werden die leer gelaufenen Aktienklassen I und B aus dem Verkaufsprospekt gelöscht sowie die Aktienklasse A (EUR) in die Aktienklasse P (USD) mit Wirkung zum 07. April 2014 steuerneutral fusioniert. Die Gebühren sind in beiden Aktienklassen identisch.
m) Änderungen innerhalb des Teilfonds Meridio Funds – Meridio Multi Asset:
Die Verwaltungsgebühren, der vom Teilfonds erworbenen Fonds betragen maximal 3,50% p.a. des Netto-Teilfondsvermögens.
Der Teilfonds wird nicht mehr in Österreich zum öffentlichen Vertrieb angeboten.
n) Weitergehende Änderungen innerhalb der Teilfonds Meridio Funds – Meridio Green Balance und Meridio Funds – Meridio Multi Assset:
Die Verwaltungsgesellschaft erhält aus dem Vermögen des Teilfonds ein Entgelt von bis zu 1,50% p.a. zur Weiterleitung an den Investmentmanager.
Im Rahmen der Betreuungsgebühr wird eine Mindestgebühr in Höhe von EUR 30.000,- p.a. erhoben.
o) Die Namen der Teilfonds wurden wie folgt geändert. Der Name des Teilfonds Meridio Funds – Meridio Arab World wurde geändert in Meridio Funds – GCC&MENA Opportunities. Der Name des Teilfonds Meridio Funds – Meridio Multi Asset wurde geändert in Meridio Funds – Multi Asset Strategy. Der Name des Teilfonds Meridio Funds – Meridio Green Balance wurde geändert in Meridio Funds – Green Balance.
Aktionäre, die mit den Änderungen nicht einverstanden sind, haben die Möglichkeit, ihre Aktien kostenlos innerhalb von 30 Tagen, beginnend ab dem Tag der Veröffentlichung, an den jeweiligen Teilfonds zurückzugeben. Der geänderte Verkaufsprospekt und die wesentlichen Anlegerinformationen sind ab sofort am Sitz der Verwaltungsgesellschaft, den Zahl- und Informationsstellen sowie der Depotbank kostenlos erhältlich.
Luxemburg, im März 2014 / Der Verwaltungsrat