Wir informieren Sie als depotführende Stelle über Änderungen der Vertragsbedingungen zu folgenden Fonds:
| Fondsname | WKN | ISIN |
|---|---|---|
| UBS (D) Aktienfonds – Special I Deutschland | 848820 | DE0008488206 |
| UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany | 975165 | DE0009751651 |
Detaillierte Informationen zu diesen Fonds entnehmen Sie bitte dem beigefügten Datenträger.
Bitte beachten Sie, dass wir diese Information auf Grund unserer Informationspflicht an die in diesen Fonds investierten Kunden versenden werden.
Wir möchten an dieser Stelle darauf hinweisen, dass es sich bei dem beigefügten Dokument um ein Schriftstück der Fondsgesellschaft handelt.
Für die Verwahrung und Administration von Anteilen und die Umsetzung von Aufträgen verweisen wir auf unsere allgemeinen Geschäftsbedingungen nebst Preis- und Leistungsverzeichnis.
Mit freundlichen Grüßen
FFB-Vertriebspartnerbetreuung
UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH
Jahres- und Halbjahresberichte sowie Verkaufsprospekte und wesentliche Anlegerinformationen können bei UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Frankfurt am Main, kostenlos angefordert werden. Darüber hinaus stehen die vorgenannten Informationen unter der Webseite www.ubs.com/deutschlandfonds zur Verfügung.
Wichtige Information für unsere Anleger
1. Änderung der Besonderen Anlagebedingungen
Die UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH („Gesellschaft“) teilt mit, dass bei den OGAW-Sondervermögen
• UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland (ISIN: DE0008488206)
• UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany (ISIN: DE0009751651)
die Regelungen in § 2 der jeweiligen Besonderen Anlagebedingungen zu den Anlagegrenzen geändert werden.
2. Änderungen im Einzelnen
a) UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland
Ziffer 1.1. erhält folgenden neuen Wortlaut:
Das OGAW-Sondervermögen kann bis zu 100% seines Wertes in Aktien investieren.
Mindestens 75% des Wertes des OGAW-Sondervermögens müssen in Aktien deutscher Unternehmen mit hoher Marktkapitalisierung angelegt werden (Deutsche Blue Chips). Als deutsche Blue Chips gelten in diesem Fall alle im Index DAX® enthaltenen Aktien sowie alle Aktiengesellschaften des Index CDAX®, die aufgrund ihrer Marktkapitalisierung zum letzten Kalenderjahresende zu den 30 größten deutschen Aktiengesellschaften zählen. Die Ermittlung der Marktkapitalisierung erfolgt auf Basis des Streubesitzes (Freefloats) aller im CDAX® befindlichen Aktien einer Gesellschaft.
Die Ziffern 1.2 bis 1.4 werden ersatzlos gelöscht.
Ziffer 1.5 wird redaktionell in Ziffer 1.2 geändert.
Ziffer 6 wird ersatzlos gelöscht.
b) UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany
Ziffer 1.1 erhält folgenden neuen Wortlaut:
Mindestens 51% des Wertes des OGAW-Sondervermögens müssen in Aktien deutscher Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung investiert werden (Deutsche Small Caps). Als deutsche Small Caps gelten in diesem Fall alle im Index SDAX® enthaltenen Aktien sowie alle Aktiengesellschaften des Index CDAX®, die aufgrund ihrer Marktkapitalisierung zum letzten Kalenderjahresende nicht zu den 80 größten deutschen Aktiengesellschaften zählen. Die Ermittlung der Marktkapitalisierung erfolgt auf Basis des Streubesitzes (Freefloats) aller im CDAX® befindlichen Aktien einer Gesellschaft.
Ziffer 1.2 wird gelöscht. Ziffer 1.3 wird zu Ziffer 1.2. Ziffer 1.4 wird zu Ziffer 1.3.
3. Erläuterungen zu den Änderungen
Die Änderungen dienen zum einen der Konkretisierung der erwerbbaren Wertpapiere. Gleichzeitig werden bisherige Beschränkungen aufgehoben. Ferner tragen die Änderungen auch dazu bei, den Entwicklungen an der Börse und der in den Bestimmungen genannten Indizes hinreichend Rechnung zu tragen.
Mit den Änderungen der BABen der Sondervermögen UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany sowie UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland geht auch eine Änderung der Anlagegrundsätze einher, da infolge der Änderungen qualitativ andere Anlagegrenzen gelten, die wirtschaftlich nicht nur von untergeordneter Bedeutung sind.
UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany
Durch die vorgesehene Änderung in Ziff. 1.1. wird der Anlageschwerpunkt des OGAW Sondervermögens qualitativ verändert. So wird es nunmehr möglich sein, dass 51% des OGAW Sondervermögens in Aktien deutscher Unternehmen investiert werden, die aufgrund ihrer Marktkapitalisierung zum letzten Kalenderjahresende nicht zu den 80 größten deutschen Aktiengesellschaften zählen, während in der vorherigen Fassung „kleiner als der kleinste Wert der (…) 100 größten deutschen Aktiengesellschaften“ Anknüpfungspunkt war. Das OGAWSondervermögen soll demnach im Anlageschwerpunkt nunmehr Aktien erwerben können, die zuvor Ihrerseits als „Mid Caps“ eingeordnet waren.
UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland
Zukünftig müssen 75% des Wertes des OGAW-Sondervermögens in Aktien deutscher Unternehmen mit hoher Marktkapitalisierung angelegt werden (Deutsche Blue Chips). Als deutsche Blue Chips gelten alle im Index DAX® enthaltenen Aktien sowie alle Aktiengesellschaften des Index CDAX®, die aufgrund ihrer Marktkapitalisierung zum letzten Kalenderjahresende zu den 30 größten Aktiengesellschaften zählen. Die verbleibenden 25% des OGAW-Sondervermögens können ohne regionale Beschränkung in andere Aktien als deutsche Blue Chips investiert werden. In der vorherigen Fassung mussten 75% des OGAW-Sondervermögens in Aktien deutscher Aussteller angelegt werden. Eine qualitative Vorgabe hinsichtlich der Marktkapitalisierung oder Indexzugehörigkeit bestand nicht. Investitionen in Aktien amerikanischer Aussteller waren bis maximal 20% des OGAW-Sondervermögens zulässig.
4. Genehmigung durch die Bundesanstalt
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat mit Schreiben vom 15. Juni 2015 die Änderungen der Besonderen Anlagebedingungen genehmigt.
5. Inkrafttreten der Änderungen
Die Änderungen der Besonderen Anlagebedingungen der Fonds UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany sowie UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland werden voraussichtlich am 20.07.2015 bekannt gemacht und werden am 21.10.2015 in Kraft treten.
6. Rücknahme- und Umtauschrecht
Anleger der beiden Fonds UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany sowie UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland können gem. § 163 Abs. 3 S. 1 Nr. 1 KAGB die Rücknahme ihrer Anteile ohne weitere Kosten verlangen. Dieses Rücknahmeangebot gilt bis zum Inkrafttreten der Änderungen der Anlagebedingungen.
Alternativ können die Anleger des UBS (D) Aktienfonds-Special I Deutschland Fonds ihre Anteile in Anteile oder Aktien des folgenden Investmentvermögens ohne weitere Kosten umtauschen:
UBS (Lux) Equity SICAV – German High Dividend (EUR) (ISIN: LU0775052292)
Das Recht zum Umtausch gilt bis zum Inkrafttreten der Änderung der Besonderen Anlagebedingungen. Für die Anleger des UBS (D) Equity Fund – Small Caps Germany wird kein Fonds zum Umtausch angeboten, da weder die Gesellschaft noch eine konzernangehörige Gesellschaft der UBS einen Fonds verwaltet, der mit den bisherigen Anlagegrundsätzen vereinbar ist.
7. Verkaufsprospekte und wesentliche Anlegerinformationen Mit Inkrafttreten der geänderten Besonderen Anlagebedingungen erscheint auch eine aktualisierte Ausgabe des Verkaufsprospekts sowie der wesentlichen Anlegerinformation des jeweiligen OGAW-Sondervermögens, die im Internet unter http://www.ubs.com/deutschlandfonds oder bei der Gesellschaft sowie bei der UBS Deutschland AG, Bockenheimer Landstraße 2-4, 60306 Frankfurt am Main, kostenfrei erhältlich sind.
Frankfurt am Main, im Juli 2015
UBS Global Asset Management (Deutschland) GmbH
Die Geschäftsführung
